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杨杰:林郑月娥至今遭汇丰等银行冻结账户,如何对抗美国制裁?
观察者网:从香港的自由港和金融中心地位来讲,它本身就处于一个各方博弈的前线。
杨杰:是的,特别是所谓的“人权与民主法案”出台后,香港承受的压力是比较大的。作为“一国两制”下的香港,我们必须要维护国家的主权和领土完整统一,必然可能与美国有直接的冲突,在这样的背景下,如果一些香港官员由于执行《国安法》特别得力而被美国制裁,中国却不能通过《阻断法》来限制美国的长臂管辖,对这些香港官员来说是不公平的。
从个人角度来想,我认为中国出台的这部《阻断法》应该是要适用于中国香港地区的,因为根据我们上面谈到的立法背景来看,中美关于香港问题的博弈是一个长期斗争的过程,如果说商务部出台的《阻断法》不适用中国香港地区,那么阻断的实际效果就要打折扣,就不能达到在香港问题上与美国针锋相对的立法目的。当然根据博弈的实际需要,可能会选择合适的时机,由人大做进一步的释法。
观察者网:从《阻断法》第五条的规定看,上述汇丰、渣打、星展等银行是否有义务向国务院商务部门报告相关情况?
杨杰:在目前《阻断法》还没有做释法或出台操作指引的情况下,我认为像汇丰、渣打、星展这些银行在中国内地也是开展一些银行业务的。既然在中国境内开展银行业务,其经营活动当然是受中国法律的管辖,肯定要受中国《阻断法》的约束。
这里就有我们刚才谈到的“过度和规”的问题。假设中国香港的官员在中国内地要开一个人民币账户,汇丰或渣打银行说,不行,因为这些官员被美国财政部制裁,银行不仅不和你开展美元和港币业务,连人民币业务也不做,这种“过度合规”行为明显违背了《阻断法》的要求。那么在这种情况下,如果这些银行不清楚是否应该配合美国财政部的“一级制裁”,其合规部门应当向商务部进行报备,由商务部来解决协调这些银行下一步应该怎么开展合规工作的问题。如果这些银行不去报告,又采取一个“过度合规”,那么显然这样的行为是有违《阻断法》精神。
观察者网:我补充一个问题,从法律适用的主体资格来讲,这些在中国经营的银行都是否属于第五条所说“中国公民、法人或者其他组织”?
杨杰:对,因为汇丰、渣打、星展这些在中国内地也有一些注册的分支机构,我本人也在渣打办过人民币业务,这些在中国境内依法登记注册的经营主体就是法律意义上的中国法人,这是毫无疑问的,所以他们当然受中国《阻断法》的约束。如果这些在中国开展银行金融业务的分支机构,因为总部的要求,他们不去跟这些香港官员开展正常的金融业务往来的话,这就是“过度合规”。
观察者网:从《阻断法》第八条、第九条的规定看,如果上述银行不向国务院主管部门申请豁免禁令,被制裁的官员是否有权向中国法院寻求救济?
杨杰:回答这个问题其实能够很好地解释中国《阻断法》的基本框架:即“报告加禁令”机制。
所谓的报告,就是我刚才讲的,如果中国企业遇到美国长臂管辖单边制裁的影响,没有办法开展正常经贸往来的话,应当向中国的商务部报告,寻求商务部的指引,这是一个报告义务。
在向商务部报告之后,商务部后续可能会出台一个禁令,比如说中国不承认美国财政部对香港和内地官员的制裁,那么这些中国企业就不应该继续遵从美国财政部的制裁决定了,如果这些银行继续限制这些官员开展正常的银行业务,使其遭受损失,理论上这些官员是可以向法院提起诉讼的。
但这里还有一些实际操作问题,首先这些香港官员向哪一级法院诉讼,他们本身是不是具有原告主体资格,具体的损失如何确定等等问题,这可能需要下一步由最高人民法院出台相关《阻断法》司法解释来明确。
观察者网:从香港特区政府财经事务及库务局局长许正宇的表态来看,特区政府虽然态度鲜明地反对美国单边制裁,但并未能干涉或对抗香港各大银行对相关官员的制裁。在之前很长一段历史时期内,美国的金融制裁可以说是无人能敌的尚方宝剑,那么您刚才也说了,可能之前只有欧盟才有《阻断法》,那么能否从总体上再谈一下中国《阻断法》对抗美国长臂管辖的意义?
杨杰:首先,香港地区目前没有一个自己的阻断立法,导致其在对抗美国长臂管辖方面,从法律反击的角度来讲,可能没有太强力的措施。这就回到我们前面谈的问题,我们是不是要考虑把中国内地《阻断法》延伸到香港地区。
第二,从大的背景来看,中美之间的长期对抗或竞争局面,并不会因民主党和共和党的执政轮替而改变。我个人判断,共和党对中国的是遏制政策,民主党拜登上台之后,他可能将遏制调整为“规制”,所谓“规”就是试图规范中国的行为,使其符合美国的价值观;所谓“制”就是制衡中国的实力,不允许挑战美国的超级大国地位。其实民主、共和两党对于限制中国的进一步发展是有普遍共识的。这就导致中美两国在香港问题上会有一个长期的博弈的过程。其实除了香港问题之外,美国陆续也出台了所谓涉疆和涉藏的法案,将来可能还有一些对台的动作。
所以从大背景来讲,我们其实是可以借鉴欧盟对抗美国单边制裁的一些经验,主要有两方面:一是从法律层面出台阻断立法,二是为对抗SWIFT这样的美国金融霸权机器,欧洲自己搞了一套与伊朗的石油结算系统。其实中国现在的也在做这样的事情,可能大家也注意到有个新闻,中国在研究自己的区块链数字人民币技术,这对SWIFT系统有非常大的挑战。因为SWIFT系统到今天还是一个电报电话系统的延伸,实际上效率比较低。数字人民币如果能够推广,其实可以绕过目前的全球金融基础设施系统,也就绕开了美国所谓的单边制裁。
现在我们可以看到,立法层面我们解决了《阻断法》从无到有的问题,另外我们也确实是在推进人民币的跨境支付体系以及数字化的一些工作,相信依托中国在大数据方面的一些领先的经验,在数字货币方面我们肯定比较超前的,这是我们对抗长臂管辖和单边制裁的实力基础。
观察者网:所以关键还是一个金融的实力的问题。
杨杰:对,华为为什么会受制于台积电断供这样的事情,台积电为什么被迫接受美国的出口管制,被迫终止跟华为的合作,其实还是因为我们在芯片领域确实有一些核心技术仍由美国掌控。一旦中国突破了这些技术门槛,那么对方的出口管制再严厉,其实也没有任何实操的意义。对抗美国金融制裁也一样的,其实就是要用实力推翻金融霸权。
观察者网:正好几天前还有一个相关新闻,中国央行数字货币研究所和SWIFT成立了一家合资公司,能不能与我们今天的讨论结合起来谈谈看法?
杨杰:我觉得这个新闻其实非常有深刻的含义,首先Swift系统目前在国际结算中的地位目前是无法撼动的。但是数字货币是一种会更新换代的技术,也是大家公认的未来世界发展的趋势。在这方面,中国基于自己的技术和人口规模等优势,目前处于比较领先的地位,西方国家因为立法、价值观、人口结构、基础设施等种种原因,目前来看是落后于中国的,这其实逼迫了SWIFT跟中国合作。如果美国未来无法在数字化方面去建立新的一套单极霸权系统的话,可能对中国乃至其他经济体挥舞金融制裁大棒,就会困难许多。
附《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》全文:
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本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 周远方 
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