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恒力期货芜湖营业部被暂停新开户六个月 地区营业部年内两次遭证监部门处罚
2025年12月4日，安徽证监局对恒力期货有限公司芜湖营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月的严厉监管措施。这一处罚源于该营业部在互联网营销活动中存在重大合规漏洞，且内部控制机制失效，严重危及营业部稳健运营。
而值得一提的是，作为恒力石化子公司子公司的恒力期货，其地区营业部年内已经两次遭证监部门处罚，而上一次遭处罚的是恒力期货苏州营业部，时间为2025年6月。
芜湖营业部：互联网营销挂钩手续费
本次恒力期货芜湖营业部被触犯，主要是因为安徽证监局在现场检查中发现，芜湖营业部在开展互联网营销活动时，该营业部将第三方合作机构的费用支付标准与客户交易手续费直接挂钩，这种利益绑定模式导致风险管控机制形同虚设，可能引发诱导交易、恶性竞争等市场乱象。再有，该营业部未有效执行公司合规制度相关规定，内部控制体系存在重大缺陷，反映出其在业务流程管控、风险识别等核心环节存在系统性漏洞。
上述行为已违反《期货公司监督管理办法》第五十六条的监管要求，安徽证监局据此启动行政处罚程序。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条及《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项规定，安徽证监局责令该营业部自收到决定书之日起30日内完成全面整改，同时自收到决定书之日起六个月内，暂停其期货经纪业务新开户资格。暂停期满后，安徽证监局将组织专项验收，验收未通过前不得恢复新增客户开户业务。
值得注意的是，监管部门明确指出，复议与诉讼期间不影响上述措施的执行，体现出对期货行业合规经营的刚性约束。
此次处罚事件再次凸显期货经营机构在互联网业务拓展中的合规风险。近年来，随着金融科技快速渗透，部分期货公司通过第三方平台开展引流获客，但在合作模式设计、费用核算等环节易出现监管套利空间。业内人士指出，芜湖营业部的案例暴露出部分分支机构存在"重业绩、轻合规"的经营倾向，尤其在第三方合作中若缺乏对费用结构、客户适当性管理的有效把控，极易触碰监管红线。
对于恒力期货而言，此次芜湖营业部被暂停新开户将直接影响其在安徽地区的市场拓展节奏。
苏州营业部：给关联公司宣传活动
而无独有偶，今年6月江苏证监局处罚恒力期货苏州分公司存在多项违规，并对其出具警示函。
当时公告显示，当时恒力期货苏州分公司存在以下违规问题：一是在客户申请使用融航系统前，未见分公司开展必要的核查工作；二是参与宣传推介恒力产融(苏州)信息技术有限公司主办的相关期货投资者粉丝见面会。
所谓的融航系统，或是融航信息所开发的系列金融交易相关系统。作为一家信息技术提供商，融航信息的主要收入来源是软件服务年费收入，主要产品包括融航AMS资管平台、融航PB 机构投资管理软件、融航期货交易平台等。而
参与宣传推介恒力产融相关期货投资者粉丝见面会，该项活动活动议程围绕交易经验分享，采取收费模式，费用在数百至数千元不等。
根据期货公司监督管理办法的相关规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
由此，江苏证监局认为，上述情况反映出分公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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- 责任编辑: 李昊
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