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詹戟:“蛋糕”怎么分才公平?再论社会主义按劳分配
最后更新: 2021-04-02 10:21:39主流经济学家还十分贴心,为剩余索取权(Residual Claim)找出了各种解释,比如资本稀缺性补偿、延迟消费的心理等待补偿、机会成本价格、通胀补偿、流动偏好,最后还有等待过程的风险补偿。
而稀缺性理由当年就遭到凯恩斯等经济学家的无情鞭挞,他在《通论》中写道,“资本稀缺性的内在原因,从长期看,是不存在的……,资本主义体系中的食利者阶级是一种过渡现象,它完成了其使命以后便消亡。食利者阶级一经消亡,资本主义的其他方面将会有重大的改变。”他还提出“可由国家举办集体储蓄,使储蓄维持在一定水平,从而使得资本的增长达到一点,在该点,资本不再稀缺。”
经济学家凯恩斯。图片来源:百度百科
凯恩斯的论断如今已实现,资本不稀缺已成现实。2010年,中国国民总储蓄率高达51.5%。2019年国内储蓄总额达200万亿,超过GDP的两倍。
与黄金脱钩后,各国货币成了国家信用货币,都在不断扩大举债。这些国家的实际利率为负,不再鼓励储蓄、而是鼓励投资和消费。笔者认为,在资金充裕和零利率的前提下,那些延迟消费、机会成本、通胀补偿及流动偏好等理由就成了无源之水和无本之木。
在笔者看来,资本成本和风险金与利率也并非直接相关。资本成本即筹资和用资的费用(利率),一般不会为零,否则银行就难以为继了。自有资本应以相应的资本成本为回报,但这些只是成本,没有额外获利的理由。
实践中,资本家往往会以各种或然因素为由,放大极端风险因素,造成资本有理由获得“超额”补偿的局面。可是,若能共同设立一项社会项目的风险保险,再有“国家队”作为鲶鱼参与,风险补偿其实就转化为一项宏观上的可控成本,不应额外获利。
如何让初次分配向劳动倾斜
既然资本的超高获利是贫富两极分化的主因,而资本超高获利又是在学理上站不住脚的,那么,是否可以在实践中进一步解放思想、探索控制之道,改变初次分配的结果呢?
国内外主流经济学家大都认为,干预资本主导的初次分配会影响市场经济秩序和效率。政府通过税收获取收入,将财政支出主要部分用于民生,则二次分配足以调节贫富差距。
由于是平均分配、人皆受益、且向穷人倾斜,就可以部分抑制贫富分化。为此,各国纷纷扩大政府支出:以GDP占比计算,美国从早期的3~4%跃升至36%,实行高福利政策的西欧及北欧则从早期10%~20%增至平均48%。中国也从2000年16%,增至2019年35%,力度可谓巨大。
二次分配的确在中国发挥了作用,加上最低工资制、全面扶贫和多项民生政策的效果,中国的贫富差距趋势基本稳定、不再扩大。
中国社会收入和财富两极分化的风险依然存在。“十四五”规划的讨论中提出,收入分配解决不单是经济问题,也是政治问题。
若按照传统经济学的思维来改善,得进一步提高二次分配份额,这不仅会给企业和民众加重负担,拖累经济的发展(二次分配的税金多源于以增值税为代表的间接税,过高则会影响经济运行、企业运营和民众消费),而且效果有限,欧美的二次分配结果显示,美国贫富分化江河日下,欧洲高达GDP48%的二次分配支出份额,也未能止住贫富差距继续扩大,可见二次分配作用有限,只能延缓,但不能将两极分化的趋势彻底扭转。
笔者同意很多学者的呼吁,只有在初次分配中控制资本超额获益并向劳动倾斜,同时通过税收调节,并在虚拟经济上控制资本垄断性获利,才是根治贫富两极分化的可行之道。
控制资本超额获利是众多有识之士的共同追求,其中既有马克思等社会主义者,也有凯恩斯等改良资本主义者。
凯恩斯在《通论》中宣称,资本主义的突出缺点,一是财富和收入分配不公,二是未能提供充分就业。为控制资本超额获利,他还提出了实际可行的具体建议:
1)增加资本数量,直到不再稀缺为止,资本若不稀缺就没有理由获利;
2)建立直接税体系,使得理财家、企业主、创新者等取得合理的报酬下,为社会服务。
早期资本家往往同时扮演三个角色:资本拥有者、企业家及管理者。如今,企业变得大而复杂,从邓小平到习近平时代,都认定“科技创新是引领发展的第一动力”,最重要的三个角色分别是投资家、企业家及科技创新家。
在企业的价值创造中,企业家须臾难离、最有价值,其次是决定产品未来价值的创新家,投资家对价值创造并无实质性贡献,可被银行的企业贷款服务团队取代。
初次分配中向劳动倾斜参照按劳分配原则。在员工劳动分配这一段,企业创业家和科创家的角色是高级复杂劳动,依照资质和贡献理应获得高额收入,而投资家仅应获得市场价的资本成本。
对于利润分配这一段,应依照全体员工的劳动贡献,企业创业者和科创家的贡献应高于普通员工。如此一来,劳动在初次分配中的比重就得到了提高。
控制资本超额获利,是否就无人愿当企业家了呢?当然不会!
依照马斯洛需求理论,人类依次有生理、安全、社交、尊重和自我实现等5个层次需求。财富只是满足需求的物质基础,既非直接需求,亦非充要条件。
企业家还有其它动机:如服务社会、悬壶济世、荣誉成就感和自我实现等等。
若能降低资本借贷门槛,无资本有能力的新企业家就会成长起来,不但会增加新企业和就业数量,而且对企业发展和产业创新更有利。
传奇人物马斯克出自普通单亲家庭,属于无资本有能力的企业家兼创新发明家,其项目全靠外部资本的风投。
笔者建议,社保基金等国家资本应该联合民间的风险资本基金,组成国家队来进入支持创新的风投领域,这样才能参与打造行业规则,培养无资本企业家,参与引领创新领域的发展,让国民分享发展的红利。
政府做风投亦不乏成功先例,比如合肥政府成了风投赢家,挪威主权基金也已经多年收益翻本。
资本无“超额利润”是否会导致资本供给不足呢?也不会。随着生产力的发展,人类创造财富的能力远超消费能力,资本增速远快于资本需求。
当今全球需求疲软、生产率普遍降低,零利率已是普遍现象。投资项目相对缺乏,更加剧了全球资本供给过剩。再加上各国央行为刺激经济而大幅举债,增加了流动性,进一步造成资本累积。
尽管多国实际利率为负,却也未能阻止储蓄总额持续增加。因此,中长期内不会出现供给不足。将来的项目只要能带来收益,项目本身的价值就可还贷,即便由国家央行承贷,也只是个先贷后还的次序问题。即使部分项目失败,成功项目的价值将超过投资损失,不会影响大局。
控制资本超额获利的“特权”是个大手术,不宜骤行。首先是要学界和企业界人士中充分讨论,形成广泛社会共识。在政策制定方面,摸石头过河、逐步试点,使得社会有充裕时间调整适应。
笔者建议展开以下问题的讨论:
1)能否在实际利率逐步趋零的情形下,对资本获取利润幅度设定某些社会指导规范?
2)能否落实开征遗产税及房产税,规范家族企业基金的运行?
3)能否对虚拟经济交易获利,开征累进税,如何设置上限?
4)能否剥离企业家的“资本供应者”、“企业创建者”、“产品创新者”的“三重身份”,并在分配中区别对待?
在学界讨论之外,重要的是在一些地方展开社会试验,摸索出孵化无资本的企业家群体的路子。这也涉及到我国的国资系统中企业家、职业经理人和科技创新者的“初次按劳分配”完善设计与试验。
当然仍会有许多问题,比如无资本企业创建者是否对资本使用的责任心不够(典型的代理人问题!)?为项目融资的主办银行方面是否会干涉太多等等,都需要在试验中探索应对办法。
以上思考和建议,其实不分国界。德国法律规定,企业须设职工委员会,并工会有权指派一半企业监事会成员,资方指派另一半。若遇争议不决,则由一名政府代表居间协调,亦可投下决定性一票。
监事会是企业董事会的上级(监事会任命董事会成员),可在企业运营和收入分配的重大事项中保护员工利益。这样在管理和决策上试图将劳资合二为一,照顾双方利益。就欧洲而言,德国人极少罢工。
笔者认为,中国也很需要这样一个劳资共治的法律,不但有国际先例和认同,还能协调一些法外之事,对阻止两极分化也能发挥重要影响。
美国也有类似法案讨论,比如美国参议员沃伦的“负责任资本主义”法案,在超10亿美元大企业中由员工任命40%董事,并要通过“巨富利润税”把2.75万亿美元直接分给员工。
民主党大佬桑德斯提出要将20%企业股本转给员工基金,并由员工推选45%董事会成员。这些也都是旨在改变目前初次分配中员工所获“过低”比例的问题。
但这些建议因党派相左,议会一直在征与不征、税率忽高忽低间徘徊,最终一事无成。由于美国的政治和经济制度,笔者对于美国的改革前景极不乐观。因为两派间有相互否决的政治文化,而且改革与美国笃信至今的自由经济理念相悖。
自由市场经济的根本就是由资本主导整个社会。如果要控制资本获利,不啻于一场全新的社会主义革命,国家等于是改变了性质、动摇了根基。
控制资本超额获利,严格执行遗产及赠与税法,进一步推进货币数字化以提高透明度。这些措施共同起效,将能堵住导致阶层固化、能力与责任良心下降的财富承袭之路。
财富就会像汉武帝的“推恩令”削藩一样被逐渐分散消耗,先辈财富渐失社会身份的重要性,不再是值得炫耀的“标签”。
反而是那些无资本有能力的企业家,他们通过奋斗既可得到高收入,还会得到自我实现和精神满足,更受青睐。
在经济学意义上,企业赢利依照不同性质的劳动贡献来分配,资本的获利份额高低逐步用社会规制来调整,马克思所痛斥的资本无偿占有全部剩余价值的现象被彻底扭转。
普通员工在体现劳动成本的薪酬之外,还能分得一份因为技术进步和产品创新带来的新额度。这表明,员工和企业家共同具备企业主体地位,而非仅仅作为劳动工具或市场化的成本要素。
如此一来,每个人都可凭能力和劳动贡献获得利益,资本仅得到社会成本补偿,这就是向劳动倾斜,就是真正的社会主义按劳分配。这样才会彻底消除两极分化,实现社会公平公正与共同富裕的双赢。
中国已进入的新发展阶段,“十四五”规划提出的调整“初次分配”的战略意义非凡,它明确了“按劳分配” 是通向社会主义“共同富裕”的必由之路。它吹响了冲锋号,要打赢消除“贫富两极分化”这一世界级别的攻坚战。
中国此前的发展重在发展经济生产力,现今的发展重点则要推进共同富裕、兼顾生产和创造,让老百姓有更多获得感。放眼世界,没有任何一个资本主义国家会这样定义自己的社会发展目标,也没有一个国家能够做的到,但笔者坚信,有中共领导,我们的2035年社会主义目标能够初步实现!
汤因比曾预言说:未来最有资格和最有可能为人类社会开创新文明的是中国。中国共同富裕目标实现那天,便是此预言成真之日。
文献资料:
1)(英)约翰•梅纳德·凯恩斯(John Maynard Keynes),《就业、利息和货币通论》简称《通论》,陕西人民出版社,2000年01月
2)(德)卡尔•马克思(Karl Marx),《资本论》,上海三联出版社,2011年1月
3) 向松祚,《新资本论》,中信出版社,2015年1月
4)(法)托马斯•皮凯蒂(Thomas Piketty),《21世纪资本论》,中信出版社,2014年9月
5)(法)托马斯•皮凯蒂等,“中国资本积累、私有财产与不平等的增长:1978—2015”, 《财经智库》2019年第3期,
6)(美)约瑟夫•斯蒂格利茨(Joseph E.Stiglitz)《美国真相:民众、政府和市场势力的失衡与再平衡》,机械工业出版社,2020年6月
7)(美)罗伯特•莱希(Robert B. Reich),《拯救资本主义》(Saving Capitalism),中信出版社,2019年1月
8)(美)保罗•克鲁格曼(Paul R. Krugman),“美国该行动起来拯救资本主义了”,观察者网:2016-04-04 08:05:37
9) World Inequality Database (WID)世界不平等数据库,图表:1978-2015中国收入和财富占比不平等,
10)International Monetary Fund (IMF)DATAMAPPER,国际货币基金组织数据库,世界各国政府支出和国债数据
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