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吴双:法治成了资本的统治工具,西方学者却开出这样的药方
最后更新: 2021-01-25 10:26:48导读2019年,普林斯顿大学出版社出版了哥伦比亚大学法学院教授卡塔琳娜•皮斯托(Katharina Pistor)的著作The Code of Capital: How the Law Creates Wealth and Inequality (《资本的编码:法律如何制造财富与不平等》)。这本书揭示了金融资本在西方世界夸张的进程,以及本应发挥公器作用的法律,如何在其中推波助澜,沦为私人资产持有者拿来谋取私利的工具。而下文将带我们走进《资本的编码》,揭示其中的不足。
【文/吴双】
自2016年英国公投脱欧、特朗普当选美国总统以来,西方世界的“右翼民粹主义”这个词就经常出现在中国人的视野中,基本态度是反对全球化、产业外包、移民等。既然有“右翼民粹主义”,按道理讲,应该有对应的“左翼民粹主义”。
2019年,普林斯顿大学出版社出版了哥伦比亚大学法学院教授卡塔琳娜•皮斯托(Katharina Pistor)的近作The Code of Capital: How the Law Creates Wealth and Inequality (《资本的编码:法律如何制造财富与不平等》)。皮斯托认为,西方世界愈演愈烈的不平等的根源不是外国移民或产业外包,而是资本,尤其是金融资本,因而否定了流行的主张私有产权、去监管的新自由主义。
但批判资本,并不意味着她赞同马克思主义。她主张,法律在制造资本的过程中扮演了核心角色,法律人是编码资本的主人(true masters),制造了不平等。皮斯托批判资本,又拒绝阶级叙事的立场,在她的同事、哥大历史系教授亚当•图兹(Adam Tooze)看来,就是一种“左翼民粹主义”。[1]
本文是一篇简短的书评。在这个信息爆炸的时代,书评的功能之一,是帮助同行和读者筛选信息,让读者快速把握一本书的大致内容,判断这本书对自己是否有价值。因此,我首先将简要介绍本书的内容。同时,一本书往往要放进一个参照系里,才能看出它相对于已有著作的新意与不足。马克思主义是本书重点回应的对象,所以,我接下来会简要评论作者对马克思主义的处理。
资本=资产+法律编码
皮斯托指出,当代的贫富差距水平,甚至超过了法国大革命之前的旧制度时代。1980-2017年间,新增财富的分配情况像一个“大象曲线”,顶层1%的人切走了27%的蛋糕,而底层50%的人口只分到12%,不到前者的一半。由此,法治也成了“资本用法律统治”(Capital Rules by Law),严重侵蚀了法律和法治的正当性。她认为,马克思主义和全球化都不能很好地解释这种现象。要回答当代不平等的根源,就要先搞清楚一个根本问题:资本一开始是怎么创造出来的?
皮斯托的答案是,资本的本质是一系列法律属性,资本创造财富的秘诀在于它的法律编码。具体来说,资本=资产(asset)+法律编码(legal code)。资产可以是土地、房屋、汽车等实物,也可以是专利、技术知识、金融资产、数据等无形物。从古至今,资产千变万化,但所有资产都需要法律编码赋予它们四种法律属性——优先性(priority)、持续性(durability)、普遍性(universality)、可兑换性(convertibility),才能转化成资本,获得创造财富/收益的能力。
简言之,资产→法律编码→资本→财富/收益。
优先性很好理解,它本质是对各种权利主张的排序,给某些人优先于其他人的特权。典型的例子就是破产法中的担保债权和无担保债权。当债务人破产时,担保债权人享有优先于无担保债权人受偿的权利。
图自《华尔街之狼》
持续性则赋予一种优先权在时间上延续的能力,相当于权利的“寿命”,从而允许财富的积累和代际传承。
普遍性则指前述优先性和持续性不仅适用于法律关系当事人,同时可以对抗其他一切人,是一种对世权,是权利在空间上的延展。
可兑换性,是指这种资产兑换成国家货币的能力。对金融资产来说,可兑换性尤其重要,它意味着流动性,可以随时找到买家。金融投资者一般都追求短期收益,需要及时买进卖出,可兑换性/流动性越好的资产,就越方便找到下家,卖出套利,因而越有投资价值。国家发行的货币,就是一种流动性非常好的资产,但私人不能像国家那样发行货币,因此,法律编码的作用,就是赋予某种金融资产尽可能接近国家货币的可兑换性/流动性。
经过法律编码,一个人就在一段时间内对一个资产拥有了优先权,国家会动用强制力保护你的权利免受其他人侵犯,你可以任意处置,比如兑换成货币。这些特质表明,资本天生就离不开国家权力。
皮斯托认为,流行的自由主义老说“私有产权是对国家权力的限制”,但事实恰恰相反,国家自始至终参与了资本和私有财产权的创制,离开了国家,资本主义压根“无法呼吸”。
然而,资本的法律编码是一个去中心化、高度碎片化的过程。国家并不控制资本的法律编码,资产持有者也不像马克思描述的那样直接掌控国家政权。在皮斯托看来,真实的过程是,资产持有者雇佣律师,从不同时代、不同国家的法律体系里寻找有利于自己的补丁,给自己的资产拼凑出一个法律外壳(legal shield),在全球范围进行金融、税务、监管套利。用她的话说,这是一个七拼八凑的“法律帝国”。
根据The Code of Capital,几百年来,资本的外表虽然经历了深刻的变迁,但其源代码一直没变,今天给资本编码的法律制度,仍然是欧洲封建时代发明的。法律编码的核心手段,是物权、合同、担保、信托、公司、破产等法律。勾勒出全书的基本分析框架以后,接下来,皮斯托用这个分析框架分析了几种不同资产的法律编码,分别是土地、公司、债务、专门技术。
- 原标题:法律、“资本的编码”与炼金术 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 吴立群 
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