光大证券从业人员违法炒股亏损13.98万元，又被罚4.5万元

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

光大证券从业人员违法炒股亏损13.98万元，又被罚4.5万元

分享到：

2025-11-11 23:06:25 字号：A- A A+ 来源：观察者网

11月11日，中国证监会厦门监管局公布行政处罚决定书〔2025〕10号，全文如下：

当事人：刘泽方，男。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对刘泽方从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，刘泽方存在以下违法事实：

2020年1月10日至2024年11月22日期间，刘泽方作为光大证券厦门展鸿路营业部证券从业人员，控制使用开立在光大证券厦门展鸿路营业部的“刘某红”“刘某辉”“刘某昆”账户委托买卖股票及可转换公司债券，总成交金额39,141,591.80元，合计亏损139,803.64元。

上述事实有人事档案、证券账户开户资料、证券账户交易流水、银行账户资金流水、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。

根据《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。

刘泽方的上述行为违反了2005年修订的《证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条和《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：

对刘泽方处以45,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送厦门证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

厦门证监局

2025年11月5日
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 陆远声
- 证券投资部总经理涉7.6亿元“老鼠仓”，没赚钱反被罚450万元
  
  2025-11-11 22:49 证券
- 美元退潮：近30年来全球央行黄金持有量首次超过美债
  
  2025-11-11 22:06 黄金游戏
- 从服务者到同行者——中国银行八年护航进博会的金融探索
  
  2025-11-11 19:14 银行
- 建行取款一万遭盘问，当事人最新发声：不能把客户当犯罪嫌疑人
  
  2025-11-11 18:24 银行
- 央行：推动社会综合融资成本下降
  
  2025-11-11 17:40 五大文章
- 标普发布全球寿险50强：中国人寿跃居榜首，内地5家上榜
  
  2025-11-11 17:18 保险
- 巴菲特写的最后一封股东信公布：已捐出13亿美元股票
  
  2025-11-11 17:14
- 工信部通报“拍拍贷”隐私违规，网贷平台个人信息保护再敲警钟
  
  2025-11-11 17:11 金融消费者
- “首次！印尼考虑发行熊猫债”
  
  2025-11-11 16:32 人民币国际化
- “安心回报”不安心，广州农商行一理财产品被3银行起诉
  
  2025-11-11 15:59 银行
- 会见李成钢，美国KKR集团联席CEO：对中国持长期投资战略
  
  2025-11-11 15:15 中美关系
- 场外衍生品业务存三方面问题，财通证券及高管被责令改正
  
  2025-11-10 21:11 证券
- 投资收益回落，无锡银行三季度净利润环比下降超4成
  
  2025-11-10 15:28 市场资讯
- 4家保险公司偿付能力“亮红灯”
  
  2025-11-10 14:53 保险
- 合富中国10连板，今日起纳入异动名单
  
  2025-11-10 11:00 证券
- 央行开展1199亿逆回购操作，净投放416亿元
  
  2025-11-10 09:58 市场资讯
- 低价“银行直供房”激增，有房产价格低于市价25%
  
  2025-11-10 08:01 银行
- 私人银行“10万户俱乐部”扩至7家，竞争焦点转向“单户资产”
  
  2025-11-10 08:01 银行
- 资产规模超7000亿元！新疆农商银行获批筹建
  
  2025-11-09 21:49 银行
- 第三次中瑞部级金融会议在瑞士伯尔尼举行
  
  2025-11-09 21:47 银行
搜索

   观察者头条查看全部

美国想物色他当伊朗下任领导人，可能吗？评论 32

立陶宛总理：开设所谓“台湾代表处”，好处为0 评论 124

“参战只剩时间问题”，海湾国家要下场？评论 324

“特朗普找台阶下”，伊朗高度警惕：小心“心理战” 评论 130

美前驻华大使警告：中国问题专家凋零，国安危矣评论 255

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部