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杜佳:司法与情报——美国对欧洲企业的综合“制裁”手段
关键字: 中美贸易战美国总统特朗普美国长臂管辖美国司法受到优待的“通用电气”
2014年12月,法国情报专家Leslie Varenne和Eric Denece在一份研究报告中披露了美国政府部门与通用电气的友好关系:“2012年10月,希拉里在担任国务卿期间,曾与阿尔及利亚总统阿卜杜勒齐兹·布特弗利卡一起为通用电气游说。结果呢?一份25亿美元的合同。”美国与阿尔及利亚签订的合同涉及天然气涡轮机,而西门子是其当时最大的竞争者及最大输家。
2014年12月,Leslie Varenne和Eric Denece发布的报告
读者可能会觉得,世界各国政府为其企业进行游说不是常态么?但其它的佐证信息显示,这里面并不简单。
《帝国的冲突》作者、法国资深经济学家让-米歇尔·卡特伯恩(Jean-Michel Quatrepoint)指出,在美国司法部围猎阿尔斯通期间,通用电气聘用了约30名司法部前官员,且该公司已经看到了司法部对阿尔斯通提起诉讼的所有文件。他还指出,至少有5家被司法部盯上的公司已被通用电气吞并:Invision(美国,2004)、Ionics(美国,2005)、Amersham(英国,2004)、Nycomed(挪威,2004)和Vetco Gray(英国,2007)。
而且通用电气在海外拥有大量避税资产,早就做好了收购阿尔斯通的准备。2001年以来,担任通用电气首席执行官的杰弗里·伊梅尔特(Jeffrey Immelt)将避税作为通用电气业务的一个专业部门。卡特伯恩指出,通用电气避税部门在一位前美国财政部专家的领导下聘用了大约950名员工。截止2012年底,通用电气在海外积累了1080亿美元资产。2002年至2011年间,通用电气创造了800亿美元的利润,但只向美国财政部纳税14亿美元。
最终,美国司法部利用《反海外腐败法》给了阿尔斯通致命一击。
司法部的“现金奶牛”
阿尔斯通是法国公司,在印尼行贿官员,为什么司法部要管这宗境外商业腐败案件?
水门事件过后,美国国会于1977年通过了《反海外腐败法》,禁止美国公司向外国政府公职人员行贿,该法律在头十年几乎没什么存在感,直到1998年修正案将其管辖范围扩大至外国企业或自然人,其作用才大大凸显出来。
该法律由两个机构负责执行:在刑事上,由司法部控告违反这项法律的公司和个人;在民事上,由美国证券交易委员会(SEC)起诉涉嫌篡改账本(进而误导投资者)来掩饰行贿的公司。
《反海外腐败法》年度执法活动总数 数据来自Gibson Dunn网站,截止到2018年9月16日
美国情报资源丰富, CIA、NSA和FBI及其驻各国大使馆的特工定期反馈信息,此外一些非政府组织(NGO)也会提供线索。与此相应,2001年《爱国者法案》、2010年《多德-弗兰克法案》和《外国账户税收合规法案》、2016年《正义反对恐怖主义赞助者法案》,都有助于美国司法机构挖掘此类案件并做出处罚。
所以2000年之后,此类案件数量持续大幅跃升,其中欧洲企业居多。
2012年,美国《纽约时报》曾发文质疑:根据《反海外腐败法》受罚的顶级企业名单中,美国公司的名字寥寥无几。当时达成金额最大的和解协议公司包括:德国的西门子及戴姆勒、法国电信公司阿尔卡特-朗讯(Alcatel-Lucent)以及日本咨询公司日挥株式会社(JGC Corporation),而前十名当中只有一家美国公司:凯洛格·布朗·路特公司。
2012年9月3日纽约时报《受美国反腐败法惩罚的公司以外国企业为主》
而在历史上累计受罚金额最高的Top10企业中,仍以欧洲企业为主(70%),主要涉及到电信、医药、能源等企业。
此外,迄今为止,根据此法缴纳罚款超过1亿美元的29家企业中,有15家是欧洲企业,美国企业只有6家。
美国《反海外腐败法》罚单Top 10,数据来自fcpaprofessor网站,截止至2018年9月28日
表格显示了企业违反《反海外腐败法》而在美国的净罚款额。史上根据这一法律被罚款金额最高的公司是西门子公司。这一贿赂案发生在阿根廷,行贿人和受贿人都不是美国人(受贿的是阿根廷官员)。此案和美国的关联仅在于,西门子的证券在美国交易。
最后,为了就调查达成庭外和解,西门子向美国和德国各支付了8亿美元,总额16亿美元。此外,西门子为应对政府执法的会计咨询、律所顾问费,共花了150万个计费小时,调查花费约8.5亿美元,仅文件审阅就花费1亿美元,最终西门子花了20多亿美元为其在阿根廷的贿赂买单。
《反海外腐败法》年度罚金总额 数据来自Gibson Dunn网站,*截止到2018年9月16日
南伊利诺伊大学法学院助理教授迈克尔·凯勒(Michael Koehler)指出:“对司法部来说,很多案子就是‘现金奶牛’,这是一个政府项目,美国财政部可以借此获利。”
确实如此,《反海外腐败法》于1977年12月签署生效。在接下来的40年里(截至2017年),美国证券交易委员会(SEC)和司法部(DOJ)通过520多项执法行动,共收缴了约106亿美元的罚款。其中约103亿美元(约占总数的98%)来自2006年至2017年实施的421项执法行动。司法部相关部门1000多名员工,却能每年创造出十几亿美元的“效益”,简直稳赚不赔。
司法部该部门年度预算 数据来自Gibson Dunn网站
标签 美国- 原标题:司法与情报:美国对欧洲企业的综合“制裁”手段 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑:李泠
- 最后更新: 2019-06-04 15:39:06
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