实控人减持后，又涉违规信被证监会处罚

就在发布2019年业绩预告的同一天，博腾股份发布公告称收到证监会重庆监管局下发的《行政处罚事先告知书》（下称《告知书》），透露了其遭行政处罚一事。

公告中称，因其涉嫌未如实披露向关联方提供资金的关联交易的信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会2019年8月1日决定对公司立案调查。

经调查，陶荣、居年丰、张和兵签署《共同控制协议》，系博腾股份实际控制人，与博腾股份构成关联关系。

2018年4月至2019年4月期间，在博腾股份实际控制人陶荣指使及组织下，该公司以预付款、备用金等形式通过供应商重庆洪峰工业设备安装有限公司等累计提供资金5.34亿元。

《告知书》中称，以上款项最终划转至实际控制人陶荣、居年丰、张和兵个人账户以及实际控制人的债权人银行账户，博腾股份未及时履行信息披露义务。

公告截图

除此之外，《告知书》中还显示，博腾股份定期报告存在虚假记载和重大遗漏情况。

其中，2018年4月18日至6月30日期间，博腾股份累计向实际控制人提供资金2.2亿元，占博腾股份2017年底经审计净资产的16.18%，但博腾股份2018年半年度报告未按规定披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况，存在虚假记载和重大遗漏。

2018年4月18日至9月30日期间，博腾股份累计向实际控制人提供资金2.6亿元，占博腾股份2017年底经审计净资产的19.25%，但博腾股份2018年第三季度报告未按规定披露关联方非经营性资金占用的关联交易情况，存在虚假记载和重大遗漏。

《告知书》认为，时任博腾股份时任公司董事长、总经理居年丰，董事、董事会秘书、财务总监陶荣，实际控制人张和兵等人，涉嫌违反《证券法》第六十八条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。

同时，陶荣作为博腾股份的实际控制人还存在指使从事违法行为，构成《证券法》第一百九十三条第三款所述违法行为。

综上所述，证监会重庆监管局决定：对博腾股份给与警告，并处以30万元罚款；对陶荣、居年丰、张和兵等人给与警告，并分别罚款90万元、30万元、20万元；对其他直接责任人员给与警告，并分别罚款3到10万元不等。

另外，在此之前的2019年6月月6日，博腾股份曾发布公告，合计直接及间接持有其1.87亿股（占该公司总股本35.00%）的控股股东、实际控制人居年丰、陶荣、张和兵计划采用集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式合计减持该公司股份不超过7100万股，即不超过公司总股本的13.29%。

换句话说，居年丰等三名博腾股份实际控制人此次计划减持股份数量占三者持有股份总数近40%。

公告中解释称，三人减持原因为缓解长期以来的质押债务压力，合理控制融资杠杆，减持所得资金将主要用于偿还其对外融资借款，降低自身资金风险及负债率。

公告截图

2019年9月12日，博腾股份发布《关于实际控制人股份减持计划时间过半的公告》。

公告中披露，2019年6月12日至2019年9月11日股份减持计划实施期间，居年丰、陶荣、张和兵通过大宗交易和集中竞价交易方式合计减持博腾股份1371万股，占该公司总股本的2.56%。

其中，居年丰分别于当年6月19日、6月24日通过大宗交易方式累计减持公司股份534万股，占该公司总股本的1%，减持均价7.51元/股。

张和兵分别于当年6月19日、6月24日通过大宗交易方式累计减持公司股份534万股，占该公司总股本的1%，减持均价7.51元/股。

西藏文储投资基金管理有限公司-文储3期私募证券投资基金账户于当年8月1日通过集中竞价交易方式累计减持公司股份302万股，占该公司总股本的0.56%，减持均价10.71元/股。

公告中称，居年丰、张和兵、陶荣合计持有西藏文储投资基金管理有限公司-文储3期私募证券投资基金100%份额，三人等额持有该基金账户所持有的该公司股份。

根据上述数据计算，居年丰、陶荣、张和兵上述减持计划减持股份约合人民币1.1亿元。

（编辑：尹哲）

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