360金服子公司遭证监会责令整改存在5大问题

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360金服子公司遭证监会责令整改存在5大问题

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2018-12-27 14:18:06 字号：A- A A+ 来源：观察者网

关键字: 360金服和耕传承整改

导读
12月24日，中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布文件《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》（以下简称《决定》），责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

12月24日，中国证券监督管理委员会河南监管局在官网发布文件《关于对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施的决定》（以下简称《决定》），责令360金服旗下子公司和耕传承基金销售有限公司进行整改。

中国证券监督管理委员会河南监管局截图

《决定》显示，和耕传承基金销售有限公司存在以下问题：

一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序；二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

《决定》要求和耕传承公司当在2019年2月19日前，向河南监管局提交书面整改报告，监管局将组织检查验收。

和耕传承基金销售有限公司官网信息显示，其成立于2015年2月16日，注册资本2000万元人民币，实缴货币资本人民币2000万元，是360金服集团（360品牌授权）旗下子公司。
标签 360 整改
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- 责任编辑:程北墨
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