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朱鹮:美国出口管制的三项新规定,指向哪?
【文/朱鹮】
近期,美国商务部对出口管制的相关法条进行了一系列修改。这些新规定涉及军民两用(dual-use)产品,在几个方面加强了对关系国家安全的一些产品以及针对华为的出口限制。这些新规定将进一步加剧中国进口甚至生产相关产品的困难,给中国相关产业的发展带来严峻考验。
美国出口管制法
美国从1917 年开始颁布出口管制法律。经过一百多年的演变,美国已经发展出一套错综复杂的出口管制体系。简单来说,美国商务部管理军民两用产品和技术的出口,国务院分管武器出口,财政部分管与经济制裁有关的商品出口,国务院、核能管理委员会、能源部分管核技术和产品的出口。一旦某项产品或技术被限制,出口方就必须获得有关部门的出口许可方能出口。如果违反美国出口管制法律,将会受到严厉的处罚,包括罚金、取消出口资格等,严重的情况甚至会判刑。
美国第一部管制军民两用产品出口的法律是1949年颁布的《出口管制法》,之后历经数次修改。目前美国最新的军民两用产品的出口管制法律是2018年通过的《出口管制改革法》(Export Control Reform Act of 2018 (ECRA2018))。ECRA2018 授予了政府(主要是商务部产业安全局)对军民两用产品出口的永久和广泛的管辖权。
为了更好地执行法律,履行出口管制的法律职责,商务部产业安全局制定了《出口管制条例》(Export Administration Regulations )(EAR),EAR有很多实施出口管制的细节,其中包括军事最终用途的出口限制,外国直接产品的出口限制,以及其他出口限制的情形。这里的出口,包括从美国出口,从其他国家再出口(reexport),以及境内转移(in-country transfer)。
为了更好地实施出口管制,商务部产业安全局依法制定了一个“商业管制清单”(Commerce Control List)(CCL)。CCL分为十大类,包括核材料,化学制品和微生物,材料加工,电子产品,计算机,通信和信息安全,传感器和激光器,导航和航空电子,海洋探测,以及航空和推进系统。每一类项下都会有详细的出口产品分类编码(ECCN),管制理由,适用国家,以及许可例外。针对中美双边关于高科技产业日益激烈的竞争, ECRA2018 要求商务部扩大出口管制的范围,拟定“基础技术”(foundational technology) 和“新兴技术”(emerging technology) 清单,并将其纳入CCL项下。2018年商务部拟定并公布了“新兴技术”清单的草稿,一共14大类,包括生物技术,人工智能,定位、导航和定时技术,微处理器技术,高级计算技术,数据分析技术,量子信息和传感技术,物流技术,3D打印,机器人,脑机接口技术,高超音速空气动力学,先进材料和监控技术。草稿公布后,美国科技界反应强烈,很多美国企业认为其中一些类别过于宽泛,也不够“新”。时至今日,商务部仍未公布清单的最终版本。此外,商务部还在草拟“基础技术”清单,但至今尚未公布。
除了CCL,商务部产业安全局还有一个“实体清单”(Entity List)。被列入实体清单的公司和企业将会受到较CCL的规定更为严格和广泛的出口管制。2019年以来,华为以及其114个相关企业被列入了实体清单。正是因为这个原因,美国一些公司不再向华为出售软件和零件,这导致华为转向依靠国产或者其他国家的软件和零件。
近期美国商务部产业安全局出台的三项新规则,对EAR的一些条款进行了改动,其中有两项变化是针对中国军民融合的政策而加紧对中国出口的管制,还有一项是针对华为以及相关公司的。接下来将详细介绍这三项新规定。
变化一
EAR第744.21条规定,如果某些受EAR管辖的产品出口到中国用于“军事最终用途”(military end-uses),那么出口方必须申请出口许可。对于此类申请,商务部会依据“推定拒绝” (presumption of denial)的政策,原则上不予批准。具体来说,如果军用武器和航空航天类产品出口用于“军事最终用途”的,或者出口方知道或被告知其某些电子类、化学类、材料加工类产品出口被用于“军事最终用途”的,那么这些出口通常是被禁止的。
新规定对这一条款的改动主要包括三方面:
首先,新规定扩大了受管辖产品的范围 (Supplement No. 2 to part 744)。原本这一规定仅仅适用于某些电子类、化学类、材料加工类产品,以及军火武器和航空航天类产品。新规定将适用范围扩大,增加了更多半导体设备、材料加工、电子电信、信息安全、传感器和激光器以及推进器(semiconductor equipment, materials processing, electronics, telecommunications, information security, sensors and lasers, and propulsion)项下的产品,大大增加了出口管制的范围。
- 原标题:美国出口管制新规定:进一步加紧对中国的出口限制 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 朱敏洁 
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