-
银保监会连开九张罚单:罚金接近2000万,六大行均在列
最后更新: 2020-05-09 21:07:09中国银行保险监督管理委员会网站显示,5月9日,银保监会连续发布九张处罚信息公开表,对中国银行、农业银行、建设银行、工商银行、交通银行、邮储银行、中信银行、光大银行等8家银行做出行政处罚,罚款累计金额接近2000万元,六家国有大行均在列。
值得注意的是,上述8家银行的案由全部与监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为有关,其中有多家涉及理财产品数量漏报和资金交易信息漏报严重等案由。
农业银行除了涉及上述案由外,还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理等被额外做出200万元的行政处罚。
交通银行因理财产品数量漏报;资金交易信息漏报严重;贸易融资业务漏报;信贷业务担保合同漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚260万。
光大银行因分户账明细记录应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误;向检查组提供与事实不符的材料;账户设置不能如实反映业务实际等四项违规被罚160万。
建设银行因资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;银行承兑汇票业务漏报;贸易融资业务漏报和错报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚230万。
邮储银行因资金交易信息漏报严重;贷款核销业务漏报或错报;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;错报总账会计数据;关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚190万。
中信银行因理财产品数量漏报;信贷资产转让业务漏报;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚160万。
农业银行因资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;贸易融资业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚230万。
工商银行因理财产品数量漏报;资金交易信息漏报严重;信贷资产转让业务漏报;贷款核销业务漏报;分户账明细记录应报未报;分户账账户数据应报未报;委托贷款业务应报未报;关键且应报字段漏报或填报错误等八项违规被罚270万。
此外,农业银行还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理四项违规被罚200万。
- 责任编辑: 李天宇 
-
中信银行泄露个人信息非首次, 曾被行政罚款50万元
2020-05-08 11:20 金融圈 -
中芯国际已接受上市辅导
2020-05-08 08:55 股市 -
港交所:李小加届满时不再重续集团行政总裁合约
2020-05-07 13:28 大公司 -
海关总署:前4月进出口同比降4.9%,4月出口增8.2%
2020-05-07 11:22 中国经济 -
原油宝和解协议曝光:中行承担负价亏损 投资人或拿回20%保证金
2020-05-07 06:44 金融圈 -
上海开园单骑救主,迪士尼首季险守盈利:中国令人鼓舞
2020-05-06 17:00 上市公司 -
从美股退市一年后,中芯国际准备上科创板
2020-05-06 11:29 上市公司 -
原油宝和解协议曝光!中行将承担所有负价亏损
2020-05-06 06:53 金融圈 -
刘鹤主持金融委会议:对资本市场造假“零容忍”
2020-05-04 20:13 金融圈 -
敢闯敢试 砥砺前行——上海自贸试验区巡礼
2020-05-03 11:03 上海自贸区 -
中企主导LCD不算完,TCL李东生:追赶OLED需做很大努力
2020-04-30 16:33 上市公司 -
出逃高管实名举报财务造假,《战狼2》出品方遭监管连夜追问
2020-04-30 14:19 上市公司 -
连亏8年,东芝电视在海信手中实现盈利
2020-04-30 12:20 上市公司 -
三大航司一季度均亏损,京沪高铁扛住了
2020-04-30 10:19 上市公司 -
上海机场一季度实现盈利
2020-04-29 16:57 上市公司 -
26亿补贴后勉强盈利,京东方不愿继续做“资本巨婴”
2020-04-29 14:28 上市公司 -
中国动力电池老大、老三交出不同抗压成绩单
2020-04-29 11:46 上市公司 -
多家银行暂停纸原油及其他相关业务
2020-04-29 08:30 中国经济 -
一季度利润暴跌超九成,阿迪达斯全球70%门店关门
2020-04-28 16:39 上市公司 -
贵州茅台收入增速放缓,市值再创新高
2020-04-28 13:25 上市公司
相关推荐 -
“中国想占领月球”,NASA局长张口就来 评论 0乌兹别克斯坦现大规模抗议,总统宣布进入紧急状态 评论 404安徽泗县新增本土60+228 评论 73北约为“续命”瞄准中国,我们该如何反击? 评论 415中国三大航一口气订购292架空客,波音:失望 评论 639最新闻 Hot
-
俄军控制卢甘斯克州最后一座大城市利西昌斯克
-
北约为“续命”瞄准中国,我们该如何反击?
-
“美国又没法给中国做榜样了”
-
从“伙伴”到“最大威胁”,北约对俄定位为何打脸式转变?
-
中国三大航一口气订购292架空客,波音:失望
-
美国人要为“自由世界秩序”忍受高油价?拜登顾问这话惹了众怒
-
“德国政府严重低估中国对德繁荣作出的贡献”
-
“俄乌冲突结果,有三种可能”
-
8.6%!欧元区国家通胀创记录
-
“从加拿大回香港,我听到大家说这么丝滑就回归啦?”
-
狠砸6000亿美元!拜登能在非洲“取代”中国吗?
-
美民调:28%的美国人愿意拿起武器反对政府
-
土耳其把美国和德国的“声音”掐了
-
印度变脸阻挠,美国通用无法将车厂卖给中国长城
-
美高官找补:制裁针对企业,而非中国
-
俄方:普京已获邀出席G20峰会
-