银保监会连开九张罚单：罚金接近2000万，六大行均在列

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银保监会连开九张罚单：罚金接近2000万，六大行均在列

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2020-05-09 20:58:28 字号：A- A A+ 来源：观察者网

最后更新: 2020-05-09 21:07:09

中国银行保险监督管理委员会网站显示，5月9日，银保监会连续发布九张处罚信息公开表，对中国银行、农业银行、建设银行、工商银行、交通银行、邮储银行、中信银行、光大银行等8家银行做出行政处罚，罚款累计金额接近2000万元，六家国有大行均在列。

值得注意的是，上述8家银行的案由全部与监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为有关，其中有多家涉及理财产品数量漏报和资金交易信息漏报严重等案由。

农业银行除了涉及上述案由外，还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理等被额外做出200万元的行政处罚。

交通银行因理财产品数量漏报；资金交易信息漏报严重；贸易融资业务漏报；信贷业务担保合同漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚260万。

光大银行因分户账明细记录应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误；向检查组提供与事实不符的材料；账户设置不能如实反映业务实际等四项违规被罚160万。

建设银行因资金交易信息漏报严重；信贷资产转让业务漏报；银行承兑汇票业务漏报；贸易融资业务漏报和错报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚230万。

邮储银行因资金交易信息漏报严重；贷款核销业务漏报或错报；贸易融资业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；错报总账会计数据；关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚190万。

中信银行因理财产品数量漏报；信贷资产转让业务漏报；贸易融资业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚160万。

农业银行因资金交易信息漏报严重；信贷资产转让业务漏报；贸易融资业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚230万。

工商银行因理财产品数量漏报；资金交易信息漏报严重；信贷资产转让业务漏报；贷款核销业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；委托贷款业务应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等八项违规被罚270万。

此外，农业银行还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理四项违规被罚200万。
标签银保监会中国银行中国农业银行中国建设银行中国工商银行光大银行中信银行交通银行邮政储蓄银行
- 责任编辑: 李天宇
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