观察员
-
银保监会连开九张罚单：罚金接近2000万，六大行均在列
最后更新: 2020-05-09 21:07:09中国银行保险监督管理委员会网站显示，5月9日，银保监会连续发布九张处罚信息公开表，对中国银行、农业银行、建设银行、工商银行、交通银行、邮储银行、中信银行、光大银行等8家银行做出行政处罚，罚款累计金额接近2000万元，六家国有大行均在列。
值得注意的是，上述8家银行的案由全部与监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在违法违规行为有关，其中有多家涉及理财产品数量漏报和资金交易信息漏报严重等案由。
农业银行除了涉及上述案由外，还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理等被额外做出200万元的行政处罚。
交通银行因理财产品数量漏报；资金交易信息漏报严重；贸易融资业务漏报；信贷业务担保合同漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚260万。
光大银行因分户账明细记录应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误；向检查组提供与事实不符的材料；账户设置不能如实反映业务实际等四项违规被罚160万。
建设银行因资金交易信息漏报严重；信贷资产转让业务漏报；银行承兑汇票业务漏报；贸易融资业务漏报和错报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚230万。
邮储银行因资金交易信息漏报严重；贷款核销业务漏报或错报；贸易融资业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；错报总账会计数据；关键且应报字段漏报或填报错误等七项违规被罚190万。
中信银行因理财产品数量漏报；信贷资产转让业务漏报；贸易融资业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚160万。
农业银行因资金交易信息漏报严重；信贷资产转让业务漏报；贸易融资业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等六项违规被罚230万。
工商银行因理财产品数量漏报；资金交易信息漏报严重；信贷资产转让业务漏报；贷款核销业务漏报；分户账明细记录应报未报；分户账账户数据应报未报；委托贷款业务应报未报；关键且应报字段漏报或填报错误等八项违规被罚270万。
此外，农业银行还因“两会一层”境外机构管理履职不到位、国别风险管理不满足监管要求、信贷资金被挪用作保证金、未将集团成员纳入集团客户统一授信管理四项违规被罚200万。
- 责任编辑: 李天宇
-
中信银行泄露个人信息非首次， 曾被行政罚款50万元
2020-05-08 11:20 金融圈 -
中芯国际已接受上市辅导
2020-05-08 08:55 股市 -
港交所：李小加届满时不再重续集团行政总裁合约
2020-05-07 13:28 大公司 -
海关总署：前4月进出口同比降4.9%，4月出口增8.2%
2020-05-07 11:22 中国经济 -
原油宝和解协议曝光：中行承担负价亏损 投资人或拿回20%保证金
2020-05-07 06:44 金融圈 -
上海开园单骑救主，迪士尼首季险守盈利：中国令人鼓舞
2020-05-06 17:00 上市公司 -
从美股退市一年后，中芯国际准备上科创板
2020-05-06 11:29 上市公司 -
原油宝和解协议曝光！中行将承担所有负价亏损
2020-05-06 06:53 金融圈 -
刘鹤主持金融委会议：对资本市场造假“零容忍”
2020-05-04 20:13 金融圈 -
敢闯敢试 砥砺前行——上海自贸试验区巡礼
2020-05-03 11:03 上海自贸区 -
中企主导LCD不算完，TCL李东生：追赶OLED需做很大努力
2020-04-30 16:33 上市公司 -
出逃高管实名举报财务造假，《战狼2》出品方遭监管连夜追问
2020-04-30 14:19 上市公司 -
连亏8年，东芝电视在海信手中实现盈利
2020-04-30 12:20 上市公司 -
三大航司一季度均亏损，京沪高铁扛住了
2020-04-30 10:19 上市公司 -
上海机场一季度实现盈利
2020-04-29 16:57 上市公司 -
26亿补贴后勉强盈利，京东方不愿继续做“资本巨婴”
2020-04-29 14:28 上市公司 -
中国动力电池老大、老三交出不同抗压成绩单
2020-04-29 11:46 上市公司 -
多家银行暂停纸原油及其他相关业务
2020-04-29 08:30 中国经济 -
一季度利润暴跌超九成，阿迪达斯全球70%门店关门
2020-04-28 16:39 上市公司 -
贵州茅台收入增速放缓，市值再创新高
2020-04-28 13:25 上市公司
相关推荐 -
“中国想占领月球”，NASA局长张口就来 评论 0
乌兹别克斯坦现大规模抗议，总统宣布进入紧急状态 评论 404
安徽泗县新增本土60+228 评论 73
北约为“续命”瞄准中国，我们该如何反击？ 评论 415
中国三大航一口气订购292架空客，波音：失望 评论 639最新闻 Hot-
俄军控制卢甘斯克州最后一座大城市利西昌斯克
-
北约为“续命”瞄准中国，我们该如何反击？
-
“美国又没法给中国做榜样了”
-
从“伙伴”到“最大威胁”，北约对俄定位为何打脸式转变？
-
中国三大航一口气订购292架空客，波音：失望
-
美国人要为“自由世界秩序”忍受高油价？拜登顾问这话惹了众怒
-
“德国政府严重低估中国对德繁荣作出的贡献”
-
“俄乌冲突结果，有三种可能”
-
8.6%！欧元区国家通胀创记录
-
“从加拿大回香港，我听到大家说这么丝滑就回归啦？”
-
狠砸6000亿美元！拜登能在非洲“取代”中国吗？
-
美民调：28%的美国人愿意拿起武器反对政府
-
土耳其把美国和德国的“声音”掐了
-
印度变脸阻挠，美国通用无法将车厂卖给中国长城
-
美高官找补：制裁针对企业，而非中国
-
俄方：普京已获邀出席G20峰会
-
Copyright © 2022 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001
网登网视备（沪）02020000041-1号
广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571（7:00-24:00）
沪公网安备 31010502000027号
中国互联网举报中心
上海市互联网违法与不良信息举报中心
