证监会优化ETF注册流程，取消交易所无异议函环节

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

证监会优化ETF注册流程，取消交易所无异议函环节
- 王力邮箱：wangli@guancha.cn
分享到：

2025-11-20 15:32:54 字号：A- A A+ 来源：观察者网

【文/羽扇观金工作室】

11月19日，证监会发布的最新一期的《机构监管情况通报》宣布，将优化ETF注册及上市审核流程，取消ETF注册环节提交证券交易所无异议函的要求，沪深交易所也相应修改自律规则。业内人士认为，此举标志着公募基金行业改革持续深化，将进一步释放市场活力。

根据新规，即日起，跟踪成熟指数的ETF产品，基金管理人可直接向证监会申请注册，产品注册完成后再根据交易所相关规则向交易所申请发售和上市。对于具有创新要素、复杂产品、新指数产品等少数情形，交易所将适时启动产品开发评估机制，结合市场容量、市场影响、产品运作稳健性等因素，评估现阶段是否适合开发相关ETF产品。基金管理人可结合自身业务准备情况、既往ETF运作情况等积极参与评估论证。

针对近年来行业机构集中申报的情形，证监会在通报中强调，支持基金管理人市场化开发运作ETF产品，但也提醒管理人应结合自身实际，深入研判市场发展形势和投资者需求，专业审慎进行产品设计开发，避免跟风布局、扎堆申报，以及由此出现的募集发行不及预期、持续运作不稳健等问题。后续ETF注册过程中，遇到管理人大量集中申报等情形，证监会将结合交易所有关意见、管理人分类评价结果等采取分批注册、引导管理人合理设置首发规模等措施，保障ETF产品有序募集上市，避免对市场运行带来不利影响。

数据显示，近年来国内ETF市场发展迅猛。今年内全市场新发ETF数量及份额均已大幅超越去年全年，ETF已成为权益市场重要的增量资金来源。有基金公司人士表示，此次简化ETF注册流程不仅减少了行业机构负担、提升效率，更重要的是释放市场活力，加快优化指数化投资发展生态。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 王力
- 合富中国，复牌涨停
  
  2025-11-20 11:24 市场资讯
- 多地政府发债募资用于引导基金，今年已超500亿元
  
  2025-11-20 10:17 地方债
- LPR公布，连续6个月不变
  
  2025-11-20 09:34 市场资讯
- 争夺年轻用户流量红利，银行扎堆入驻小红书
  
  2025-11-20 09:25 市场资讯
- 严重违反审慎经营规则，交银金融租赁公司2人被终身禁业
  
  2025-11-20 09:23 银行
- 三家汇金系券商筹划合并，总资产超万亿
  
  2025-11-19 22:30 证券
- 北信瑞丰基金更名华银基金，银行系资源助力规模逆袭
  
  2025-11-19 21:28 基金
- 浦发银行收购泽州村镇银行“变身”四支行，村镇银行改革路径渐明
  
  2025-11-19 21:27 银行
- 财政部在卢森堡成功发行40亿欧元主权债券
  
  2025-11-19 17:43
- 聚焦科技金融，复旦南土国际金融政策圆桌会深度研讨行业发展
  
  2025-11-19 13:45 复旦国际金融政策圆桌会
- 百保君高额返利暴雷，涉案或超亿元，实控人被警方调查
  
  2025-11-18 17:52 金融消费者
- 3万亿浙商银行新帅定了！70后陈海强成一把手，4月刚升行长
  
  2025-11-17 21:44 银行
- 美联储前理事库格勒因违规股票交易辞职
  
  2025-11-17 18:01 市场资讯
- 27年老牌投顾轰然倒下：证监会撤牌罚款背后的行业生态之变
  
  2025-11-17 15:59 金融消费者
- 孚日股份8连板，网传“没有俘虏日军计划”，官方渠道查无此公告
  
  2025-11-17 14:40 股市
- 民生银行挂牌转让51亿信用卡不良资产，借款人平均逾期超5年
  
  2025-11-17 13:49 银行
- 中金2026年展望：维持超配中国股票与黄金
  
  2025-11-17 12:27 市场资讯
- 陆家嘴今年第6单！陆家嘴国泰人寿近9亿买上海写字楼
  
  2025-11-17 11:44 市场资讯
- 比特币下跌超2%，抹平年内涨幅
  
  2025-11-17 07:12 市场资讯
- 全国首家股份制银行金融资产投资公司成立
  
  2025-11-16 17:05 地方债
搜索

   观察者头条查看全部

对话温铁军：美国在全球化上“掀桌”，中国可以这么做评论 73

“让印度人喝美国牛奶，那不就破戒了？” 评论 104

边谈边打？美军击落伊无人机，伊朗炮艇逼近美油轮评论 81

5000亿美元，印度给特朗普画饼？“一种政治信号” 评论 74

韩媒酸了：我们空手而归，美国不肯妥协评论 57

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部