-
债市违规屡吃罚单,国融证券被证监会连降五级
关键字:投行业务承压
2018年年报显示,国融证券母公司投资银行业务实现营业收入2.24亿元,同比下降40.98%。去年公司共发行债券25支,合计规模达到 106.78 亿元,同比下滑29.8%,行业排名较2017年末下降 5 名; 股权业务方面,在市场低迷情况下,项目储备不足的问题没有根本改观;尽管新三板整体比较低迷,公司依然保持了行业领先地位,全年新增44家挂牌企业,行业排名第2。
国融证券也在年报中坦言,传统投行业务资源向头部券商聚集,中小券商面临较大的竞争压力。
而在这种压力之下,国融证券的投行业务也踩到了监管红线。内蒙古证监局去年12月的公告指出,国融证券的投行业务存在以下问题:一是项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章,负责人员未签字确认;二是项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录;三是项目底稿材料归档文件不全,部分文件掌握在经办人员手中,未及时进行归档。
内蒙古证监局指出,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十九条证券公司应建立尽职调查的工作流程,加强投资银行业务人员的尽职调查管理,贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则,明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任,并按照有关业务标准、道德规范要求,对业务人员尽职调查情况进行检查。
一名非银分析师在接受中新经纬客户端采访时表示,中小券商投行业务惨淡的局面其实由来已久,从去年三季度股票质押风险暴露后,监管对于中小券商的分类管理态度其实已经很明确了。“大券商资本金充足,对于不同业务产生的风险抵抗能力也比较强,各项业务的技术和风控能力都是优于小券商的,因此目前监管的倾向是把业务都交给大厂去做的。”
那么,像国融证券这样的中小券商的出路又在哪?在上述分析师看来,中小券商应该向国外的精品投行学习,把小的业务做精,不要像大券商一样“贪多求全”,而应在细分领域探索出一条特色发展的道路。
(中新经纬APP 罗琨)
- 原标题:国融证券被连降五级 债市违规操作屡吃罚单
- 责任编辑:郭涵
- 最后更新: 2019-07-29 21:57:13
-
CCTV-17农业农村频道建军节试验播出
2019-07-29 21:23 -
哥伦比亚总统访华首站来沪,同李强书记会见时提“黄金门户”
2019-07-29 21:10 上海观察 -
苹果手机放裤袋自燃 男子被严重烫伤
2019-07-29 20:50 苹果新“品” -
中国采购美100多万吨大豆而非几百万吨?中方回应
2019-07-29 20:49 中美关系 -
解放军什么前提下介入香港事务?港澳办回应
2019-07-29 20:27 香港 -
四川广播电视台就“不雅视频”道歉
2019-07-29 20:01 -
一航班虹桥飞北京,备降浦东;再飞,备降虹桥
2019-07-29 19:44 航空安全 -
中国发现亚洲首例霸王龙足迹
2019-07-29 19:18 考古 -
中央扫黑除恶督导组向上海市反馈督导情况,李强作表态讲话
2019-07-29 19:16 上海观察 -
律师被移出群聊后起诉群主,法院驳回
2019-07-29 19:08 依法治国 -
老人公交车上暴打司机:他嫌我有味儿不让坐前面!
2019-07-29 19:05 中国雷人秀 -
数名女子横躺车厢玩手机 广州地铁:当事人自称不适
2019-07-29 18:53 中国雷人秀 -
香港教师恶毒诅咒警察子女 梁振英:应立刻革职
2019-07-29 18:40 香港 -
捡初中生手机索要2000元遭拒 老人竟质问…
2019-07-29 18:34 中国雷人秀 -
康辉回应新闻联播上热搜,连“怼”(duì)美国1分钟
2019-07-29 18:26 网络热词 -
外交部:美怎敢将暴力违法视为“和平示威”
2019-07-29 18:20 香港 -
“导演们,请给‘中年女演员’更多机会吧!”
2019-07-29 18:19 明星那点事儿 -
李鹏同志遗体在京火化
2019-07-29 18:07 政坛观察 -
国资委回应“中国高铁辐射严重”:一本正经地胡说八道
2019-07-29 17:13 网络谣言
相关推荐 -
哥大挺巴抗议持续,美众议长称国民警卫队应适时出动 评论 305安理会表决:俄方否决,中方反击美方指责 评论 293“6年增加两倍”,美军高官又炒:中国速度“惊人” 评论 143NASA局长抹黑中国登月,连专业常识都不顾了 评论 408最新闻 Hot
-
“中企强势进军,韩企在自己主场感到危机”
-
安理会上,俄美代表互相质问对方“为什么?”
-
周受资回应:我们哪儿都不会去
-
美官员:最近几周,美国已向乌克兰秘密提供远程导弹
-
“6年增加两倍”,美军高官又炒:中国速度“惊人”
-
“这泼天的富贵暂时轮不上美国”
-
“价格战太激烈,大众在华目标就是保住份额”
-
朔尔茨称“普京没资格”,俄方反怼
-
“以色列是种族隔离国家!”纽约爆发抗议,数百犹太人被捕
-
“宁德时代被美国施压还赚了,韩企投资美国怎么反而要亏?”
-
俄国防部副部长涉严重贪腐被拘
-
NASA局长抹黑中国登月,连专业常识都不顾了
-
特朗普迎接:我喜欢这人
-
欧洲急着减排,却发现实现目标得依赖中国
-
“中国报价太香,加税50%都吓不跑美国买家”
-
美太平洋舰队司令来华参会:2019年后来华最高级别军官
-