观察员
-
内幕交易民生控股股票，夫妻被罚没超2600万
-
邹煦晨好好写稿
【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】
2月18日，北京证监局披露了一起行政处罚，小镭和杜军夫妇内幕交易民生控股股票被北京证监局罚没2691.54万元。
行政处罚摘要，数据来源：北京证监局
事情要从2016年7月说起，彼时上市公司民生控股总裁陈某华向董事长王某提议转让全资子公司民生财富。理由是民生财富亏损严重，远不及2016年初设定的盈利目标，对民生控股的整体业绩拖累较大。此时转让，中小股东应该会接受。
2016年8月上旬，于小镭与内幕知情人王某通话联系。并且在2016年8月9日，于小镭的妻子杜军、于小镭的儿女等账户开始买入民生控股的股票。
2016年8月12日，于小镭有关账户组首次转入巨额资金，合计1260万元，后均用于买入民生控股的股票。
2016年8月20日，民生控股2016年半年报基本完成，总裁陈某华和董事长王某讨论转让民生财富；2016年9月30日，民生控股发布临时停牌公告，称正拟披露重大事项。
民生控股停牌公告，数据来源：公司公告
2016年10月18日，民生控股发布公告确认本次筹划重大事项构成重大资产重组；2016年10月27日,民生控股发布公告拟将民生财富100%股权以3.5亿元的价格向中国泛海出售；2016年11月2日,民生控股公司股票复牌。
行政处罚书显示，截至2016年11月2日，在内幕信息敏感期内，于小镭账户组中共计八个证券账户均相继大量买入民生控股的股票，交易量共计429.93万股，金额共计4756.74万元，盈利672.88万元。有意思的是，其中一个账户还是于小镭远房亲戚兼保姆刘某秀的。
行政处罚书显示，于小镭、杜军及其代理人在听证及陈述申辩中提出，账户组交易的最终结果为亏损，并未产生违法所得，故不应没收或处以罚款。
尽管没看到于小镭和杜军最终亏损的具体金额。不过东方财富显示，截至2024年2月19日，民生控股收盘价为1.4元/股，相较2016年11月2日的9.34元/股（前复权），已经跌去了85.01%。
需要指出的是，于小镭和杜军提出的理由并没有北京证监局采纳。北京证监局认为，本案违法所得的计算正确无误，涉案账户后续亏损系股价波动所致,与案涉违法行为不具有因果关系。
因此，北京证监局以前文提及的“盈利672.88万元”进行没一罚三处理，即没收违法所得672.88万元，并处以2018.65万元的罚款，合计罚没于小镭和杜军2691.54万元。
值得一提的是，今年2月6日，泛海控股公告透露，公司董事长栾先舟因个人行为受到中国证券监督管理委员会北京监管局的行政处罚。据公告，栾先舟在2016年涉及内幕交易民生控股股份有限公司股票及泄露内幕信息的行为，北京证监局对此进行了调查并作出处罚决定。
关于内幕交易行为部分，北京证监局责令栾先舟依法处理非法持有的证券，并处以相应罚款。具体而言，栾先舟被没收违法所得约563.77万元，并被处以约1691.31万元的罚款。同时，针对其泄露内幕信息的行为，栾先舟还被处以4万元的罚款。
泛海控股在公告中强调，此次行政处罚涉及事项与公司无关，不会对公司日常生产经营造成重大影响。栾先舟如对处罚决定不服，可在规定期限内向中国证券监督管理委员会申请行政复议或提起行政诉讼。
证监会官网今年1月的公告显示，证监会全系统2023年共审结案件350余件，处罚责任主体千余人（家）次，罚没款金额60余亿元。下一步，证监会将继续保持“严”的行政执法主基调，坚持“零容忍”，对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法，助力维护公平交易秩序。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
标签 内幕交易- 责任编辑: 邹煦晨
-
涉多项违法违规，5家金融机构合计被罚近千万
2024-02-19 16:02 观网财经-金融 -
女网红在海底捞拍不雅视频，警方通报：刑拘4人
2024-02-19 14:22 依法治国 -
三大指数集体上涨，沪指一度收复2900点
2024-02-19 11:19 观网财经-金融 -
比亚迪出“王炸”：7.98万元起售
2024-02-19 10:58 观网财经-汽车 -
龙年首个交易日，A股能否迎来“开门红”？
2024-02-19 00:28 观网财经-金融 -
春节档80亿票房创纪录，影视公司的“过节”与“渡劫”
2024-02-18 18:36 观网财经-消费 -
泄密且违规炒股，机构营业部总经理被罚53万
2024-02-18 16:13 观网财经-金融 -
两部门：在上海自贸区及临港新片区试点离岸贸易印花税优惠政策
2024-02-18 14:24 上海自贸区 -
央行主管媒体：贷款利率仍有下行空间
2024-02-18 10:39 宏观经济 -
世界老三换人：“日本自尊心受损，德国也笑不出来”
2024-02-17 11:34 日本 -
1月上海新房成交3786套同比降58%，业内：小阳春行情值得期待
2024-02-14 19:06 观网财经-房产 -
券商原副总裁违规炒股，被罚没近1.2亿元
2024-02-12 22:34 观网财经-金融 -
1783万元！证监会公布2024年“1号罚单”
2024-02-11 22:37 观网财经-金融 -
完善分行业信息披露标准，中国证监会公开征求意见
2024-02-09 13:33 -
证监会发布首批重要货币市场基金名录，共13只
2024-02-09 13:10 -
虚增利润1246万余元，上海思尔芯因欺诈发行被证监会处罚
2024-02-09 12:08 股市 -
证监会集中处理多名从业人员违法炒股
2024-02-09 11:30 股市 -
横琴粤澳深度合作区3月1日起正式封关运行
2024-02-09 07:35 -
深交所：公开谴责恒大地产！
2024-02-08 22:24 观网财经-房产 -
三连阳收官：近4800股上涨，北向资金连续8日加仓
2024-02-08 16:26 经济晴雨表
相关推荐 -
-
“11国都来寻求帮助”，泽连斯基盘算起来了 评论 123
真受伤了？伊朗新任最高领袖现况究竟如何？ 评论 120
“《太平年》的人民史观，就是让历史人物好好上班” 评论 137
特朗普吹上了：帮中国通过霍尔木兹海峡，很荣幸 评论 279最新闻 Hot-
同样的“军事陷阱”，美国又踩了一次
-
4亿桶！“有史以来规模最大”
-
超1100万桶！“冲突后，伊朗原油全部运往中国”
-
“11国都来寻求帮助”，泽连斯基盘算起来了
-
“把‘萨德”基地也撤了！”
-
撞墙了才后悔？“削减核能是战略错误”
-
不等了，“日本最快16日释放石油储备”
-
罕见！德国“明确谴责”以色列
-
“已将英国参与打击俄腹地一事纳入考量”
-
“求保护”，冰岛考虑重启加入欧盟的谈判
-
真受伤了？伊朗新任最高领袖现况究竟如何？
-
美参议员：简报会一片混乱 特朗普不清楚战争目标
-
马克龙潜在继任者：不能让我们下一代只能给中美端茶倒水
-
特朗普吹上了：帮中国通过霍尔木兹海峡，很荣幸
-
中国正挺过风暴，“早就布局好了”
-
“美国极其冷酷无情，50年制裁致3800万人丧生”
-
Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001
网登网视备（沪）02020000041-1号 互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009
广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571
沪公网安备 31010502000027号
中国互联网举报中心
上海市互联网违法与不良信息举报中心
