被美国证监会“预摘牌”，阿里巴巴为何仍想保持美港两地上市？

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被美国证监会“预摘牌”，阿里巴巴为何仍想保持美港两地上市？
- 周毅“平芜尽处是春山。”
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2022-08-01 17:02:28 字号：A- A A+ 来源：观察者网

美国证监会（SEC）网站上周五（7月29日）信息显示，阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动和波奇宠物已经被列入最新一批《外国公司问责法》（HFCAA）“预摘牌名单”。

4只中概股股价表现不一，最引人关注的阿里巴巴当日收跌11.12%。

7月29日收盘，4只进入预摘牌名单的中概股股价表现不一，雪球网截图

8月1日上午，阿里巴巴在港股发布公告，表示将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。据环球网统计，截至7月底，SEC已将159家中概股列入HFCAA的“预摘牌名单”中。

如何看待“预摘牌名单”给阿里巴巴等企业带来的影响？

今日（8月1日）上午，融孚律师事务所高级合伙人林菡律师对观察者网表示，对于阿里巴巴等中概股企业而言，选择在香港双重主要上市，这是对冲“退市风险”的一种方式。在《外国问责法》带来的压力之下，如今众多在美上市公司，正在考虑将中国香港、新加坡等地视为上市“备选”。不过，结合过往历史来看，各个地区的风格不太一样。在新加坡上市，其流动性不如美国和中国香港市场，但是它也有较为稳健的特点。

SEC网站截图（7月29日更新）

被列入“预摘牌名单”，阿里巴巴回应

公告显示，继阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后，阿里巴巴于2022年7月29日被SEC依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。这意味着SEC认为，美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）无法完全检查或调查阿里巴巴，在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

根据上述认定，今年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》，如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所（包括纽约证券交易所）或在美国“场外交易”市场进行交易。

在公告中，阿里巴巴表示：“将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。”

公告截图

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