2. 关于组织纪律松弛问题

一是严肃查处和纠正违反组织纪律问题。针对某直管企业高管未如实申报个人事项问题，中投公司党委、纪委依规依纪给予了严肃处理。中再集团对子公司“裸官”问题进行了摸排清理和岗位调整，并对相关人员问责处理。银河证券和申万宏源对已掌握的“裸官”情况进行了分析、定性和处理。中再集团对子公司领导人员兼职问题全面清理规范，并已要求漏报人员作出书面说明。银河证券对3名在非系统内企业兼职领薪的员工已作出处理，并研究制定了相关管理制度。银河证券、申万宏源已对退休人员返聘问题进行纠正，并对有关领导人员追究问责。银河证券已免去3位延期退休的原部门级负责人现职，并为其办理了退休手续。

二是加强因私出国(境)管理。中投公司进一步重申因私出国(境)审批要求，明确不得擅自变更因私出国(境)时间和地点；对公司部门副总监级以上人员的因私出国(境)证照进行统一管理，逐一核实员工因私出国(境)证照上交和备案情况，做到应交尽交、应备尽备；对员工因私出国(境)严格把关，严格员工出入境审批管理和登记备案人员因私护照管理。中再集团、银河证券分别制定了配偶移居国(境)外的员工任职岗位管理、员工因私出国(境)管理等制度办法。

3. 关于招聘外籍员工程序不严，管理松散问题

一是全面开展梳理排查。公司本部和直管企业对招聘外籍员工未进行背景调查问题进行了全面梳理，对需开展背景调查的已补充调查材料，暂未发现与个人履历不符问题。针对个别外籍员工离职后到境外基金公司从事与原业务相关的工作问题，公司已启动对近年来所有离职人员去向的跟踪分析，并将严格执行招聘制度以及防范利益冲突、竞业限制、保密管理、经济责任审计的有关规定。申万宏源已与第三方专业背景调查公司签署服务协议，开展外籍员工背景调查，加强外籍员工出入境审批管理。中投证券已为取得外籍身份的员工办理了外国人就业相关手续，明确了对外籍员工的聘用和管理要求。

二是加强员工招聘管理。各直管企业针对员工招聘管理存在的问题，进一步完善招聘管理办法和面试工作流程。银河证券对未履行入职背景调查的两名员工补充了背景调查程序，对未参加入职体检的人员补充了体检，对新入职员工的人事档案进行了审档，要求未提交与原就职单位解除劳动合同证明的新入职员工尽快补齐。某直管企业针对自查发现的4家下属机构隐瞒亲属关系招聘员工问题，已对相关分支机构负责人进行问责，对所涉招聘员工做出终止劳动合同处理，同时对下属单位开展了全面清查。

4. 关于干部人事档案管理混乱问题

中投公司在选人用人专项治理工作中，组织开展了人事档案专项审核工作。针对52名国内员工没有原始档案问题，中投公司目前已调入人事档案29本，因北京户口等原因无法调入的已由存档单位开具证明共9人，补充各类材料136份，剩余人员的档案正陆续调入；针对有的企业主要领导、部门领导人员涂改出生日期，档案中缺少任职考察材料等问题，公司依据有关规定对相关人员档案中出生日期做了重新认定并归档，对相关人员给予党纪政纪处分，并要求各直管企业深入开展人事档案专项核查。中再集团针对未制定干部人事档案管理制度，部分员工人事档案不完整、个别员工人事档案存在涂改，未对员工“三龄两历”情况进行核实等问题，制订了员工人事档案管理暂行办法和工作细则，同时组织指导子公司做好人事档案专项审核相关工作。银河证券进一步规范员工人事档案管理制度，制订了中级管理人员档案审核方案、干部档案审核标准和处理办法操作手册，已对公司本部部门副总经理以上员工的档案进行初审，并逐步覆盖全体员工。

(四)关于监管不力，违规违纪问题突出方面

针对巡视反馈的中投公司和直管企业存在违规决策、管理混乱、利益输送严重等问题，公司重点从强化投资项目问责、完善投资业务管理制度、加强风险管控能力等方面进行了整改。

1. 关于违规决策和投资项目问责问题

一是进一步强化投资项目问责。公司于2015年2月前，对存在工作失职或履行责任不到位的12个境外投资项目，追责处理了首批四个项目的责任人员，共涉及24人次；2015年12月，公司在巡视期间又对其余项目存在的工作失职行为和采购逆程序等问题进行了问责处理，共涉及24人次。巡视整改期间，公司对2015年10月31日之前已退出且造成亏损的投资项目进行了排查和责任界定，对个别项目存在操作违规、工作不尽责等问题的5名相关责任人进行了问责处理。

二是健全完善投资管理制度。针对投资项目决策、管理机制等方面的问题，公司修订了投资经理责任制、投资项目问责管理办法，形成了完善投资问责相关制度的建议。近期，公司将重点完善投资关键环节业务制度，修订投资项目尽职调查、投资风险预警及应对、投资项目派出人员管理、投资项目督办等制度办法。公司将通过健全投资管理制度和管理流程，进一步强化对退出投资项目审计、责任认定与问责常态机制的执行，切实维护投资纪律、强化责任意识，不断提高投资管理的规范性。