年内首例！国元证券保代被移送审查起诉

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年内首例！国元证券保代被移送审查起诉
- 方周“实习中”
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2025-10-20 11:17:04 字号：A- A A+ 来源：观察者网

2024年8月，负责国元证券投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨被带走调查的消息在业界引发引发广泛关注。

当时，国元证券相关负责人对澎湃新闻回应称：“原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理。”“公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。”该负责人进一步指出。

据介绍，王晨是一名投行老将，1975年出生，毕业于武汉大学，早年在安徽省国际信托投资银行部工作，2000年安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并，成立国元证券，王晨就此担任国元证券投行部董事总经理，在国元证券任职时间超过20年。中证协官网信息显示，2004年2月，王晨执业机构登记在国元证券；2012年10月，王晨的登记类别由“一般证券业务”，变更为“保荐代表人”。

此外，今年以来，国元证券已因投行业务违规多次被罚。

易董数据显示，截至10月14日，包含持续督导业务在内的投行业务罚单已达118张，31家券商收到罚单。其中，国元证券以6张罚单的数量排名前列，违规类型多为“尽职调查不规范”。

近年来，为防范保代等中介人员违法犯罪，监管层持续加码，构建全链条约束体系。

中证协2024年9月修订的《保荐业务规则》中，在保代监管层面实现了两大突破：一是新增 “分类名单D（暂停业务类）”，一旦被纳入D类，保代将暂时失去签字资格，直接影响职业发展；二是强化 “申报即担责”，要求保代对项目申报材料的真实性、完整性终身负责，即使项目撤否也需留存责任记录，倒逼保代在项目全周期保持审慎。

监管层推出的这一系列举措，不仅是为了防范保代个人层面的违法违规行为，更核心的目标在于通过约束个体、强化责任，进一步压实中介机构作为资本市场 “看门人” 的职责，从源头维护资本市场的公平与秩序。

（观察者网综合财联社、澎湃新闻及其他公开资料）

本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。

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