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杨杰、姚欣：《出口管制法》最终落地，这一变动值得注意
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杨杰汇业律师事务所高级合伙人
最后更新: 2020-10-19 09:16:32三、《出口管制法》落地与企业合规
《出口管制法》2020年10月17日通过颁布，2020年12月1日即将正式实施。为了维护国家安全利益，《出口管制法》采用了全面管控原则，由此进出口企业的合规工作刻不容缓，笔者通过对出口管制法意见稿、一审稿、二审稿以及正式稿的梳理，提出以下合规建议，供参考。
1、梳理企业出口物项、申请许可证
经营出口管制物项企业需要对其出口的物项进行梳理，对其物项需要履行的法律程序以及申请的许可证等存在疑问的情况下，应向出口管制管理部门进行咨询，出口管制管理部门予以答复，企业根据具体答复意见办理管制物项出口，确保出口经营管理活动符合法律规定。
经过排查，企业进出口物项落入管制范围的，则确定物项具体属于哪一类管制对象。如果属于军品，核材料、核设备及反应堆用非核材料等专营管理的物项，则企业需要向相关的出口管制部门申请许可证。
2、审查追踪交易对象
在交易对象方面，由于出口经营者应当向出口管制管理部门提交最终用户和最终用途证明文件和最终用户承诺以及出口经营者的报告义务，因此需要对其交易对象进行追踪溯源。
企业在签订出口合同时，需要对最终用户和最终用途进行审核，形成最终用户和最终用途证明文件并向出口管制管理部门提交。企业应当持续关注最终用户和最终用途，一旦发现最终用户和最终用途改变的，应立即报告国家出口管制主管部门。
此外，《出口管制法》明确规定黑名单管控制度。因此，企业需要提升对其交易对象的审核能力，对于可能从事危害国际和平与国家安全的交易对象进行审查，进行报告或者举报。
3、企业出口管制合规建设着重发展
①企业内部建立合规管理架构。企业可结合发展需要建立权责清晰的合规治理结构，在决策、管理、执行三个层级上划分相应的合规管理责任。决策层通过原则性顶层设计，解决合规管理工作中的权力配置问题。高级管理层应分配充足的资源建立、制定、实施、 评价、维护和改进合规管理体系。执行部门应及时识别出口管理领域的合规要求，改进合规管理措施，执行合规管理制度和程序，收集合规风险信息，落实相关工作要求。
②合规培训。企业应将合规培训纳入员工培训计划，培训内容需随出口管制法律、政策以及要求进行动态调整。
③合规咨询。企业应针对出口管制风险领域规定强制合规咨询范围。在涉及到重要业务环节时，业务部门应主动咨询合规管理部门意见。合规管理部门应在合理时间内答复或启动合规审核流程。对于复杂或专业性强且存在重大合规风险的事项，可以听取法律顾问、律师等专业人员意见。
④合规文化建设。企业应将合规作为企业经营理念和社会责任的重要内容，树立积极正面的合规形象，促进行业合规文化发展。
4、加强企业的出口管制物项的信用建设
《出口管制法》对出口管制物项的出口经营者的信用信息进行高度的评价，企业则需审时度势，加强其自身的信用建设。违反出口管制管理规定，危害国家安全和利益的，除依照出口管制法规定处罚外，还应当依照有关法律、行政法规的规定进行处理和处罚。甚至出口国家禁止出口的管制物项或者未经许可出口管制物项的，依法追究刑事责任。
由于《出口管制法》加大了法律责任方面的处罚力度。因此，经营出口管制物项的企业在其经营活动中，应当遵纪守法，在取得许可证的前提下予以出口。此外，许可证的来源应当符合法律、行政法规的强制性规定等措施。在出口管制活动中，则需随时检查其所持证件等文件是否齐全、履行的程序是否适当，遵纪守法。
在出口管制物项的经营活动中，对于管控物项扩散风险进行长期、定期出口风险评估，需要遵守法律、行政法规对于出口管制的规定。对于法律风险责任方面进行排除，避免企业被出口管制管理部门或海关予以处罚，进而遭受经济损失影响企业的长远发展。
（本文原载于微信公众号“汇业外贸法律”，观察者网已获授权转载。）
- 原标题：杨杰、姚欣：重启对等原则——《出口管制法》最终落地 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 李泠
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