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主张“响应国家救市号召”而非内幕交易,南方电网原副总经理状告证监会终审败诉
王良友状告证监会,主张买股票为“响应国家救市号召”
王良友对证监会处罚不服,向一审法院北京市第一中级人民法院提起行政诉讼,请求判决撤销证监会处罚决定。
一审法院经审理查明,2017年1月16日,证监会向王良友发送调查通知书,对王良友予以立案调查。2017年10月10日,证监会向王良友送达《行政处罚事先告知书》。王良友签收后,要求陈述、申辩及举行听证。
同年11月7日,证监会向王良友送达听证通知书。22天后,2017年11月29日,证监会召开听证会。听证时,王良友及其代理人认为:
一,王良友虽是法定的内幕信息知情人,但其分管工作并不包括本案所涉内幕信息,并没有参与、也不知悉内幕信息。
第二,其交易行为均具有正当合理理由,不属于明显异常交易。
第三,本案发生在特殊的救市时期,不能把正常时期重大资产重组对内幕交易的认定标准和逻辑,简单套用到本案。
第四,即使认定构成内幕交易,《行政处罚事先告知书》关于违法所得的认定明显不当。
第五,此案最终处理意见将对个人及公司造成较大影响。
对于上述申辩意见,证监会经复核未予采纳。
对于几个争议焦点,一审法院作出认定。其中,对于王良友主张其买入“文山电力”为响应国家救市号召一节,一审法院认为,王良友并未以自己的名义买入该股票,而是利用他人账户买入,可见其买入行为本身就具有隐蔽性,且其买入“文山电力”时间与国务院国有资产管理委员会等发出公告时间并不吻合。故对于王良友的主张不予支持。
一审法院判决,王良友的相关诉讼理由均不能成立,故对其要求撤销被诉处罚决定的诉讼请求,不予支持,驳回了王良友的诉讼请求。
终审法院:王良友败诉
王良友不服一审判决,向北京市高级人民法院提起上诉,请求撤销一审判决,改判撤销被诉处罚决定。
北京市高院经审理认为,王良友作为涉案文山电力内幕信息的法定知情人,在内幕交易敏感期内进行了文山电力的证券交易活动,且不存在阻却违法或豁免的事由,构成了证券法所规定的内幕交易的行为,证监会通过作出被诉处罚决定,对王良友没收违法所得并处罚款,认定事实清楚,适用法律正确,处罚程序合法,处罚幅度亦无不当。
北京市高院认为,王良友要求撤销被诉处罚决定没有正当理由,一审法院判决驳回其诉讼请求并无不当,应予维持。王良友的上诉请求和理由没有相应事实根据和法律依据,不予支持。
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- 责任编辑: 奕含 
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