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“割韭菜”的金融大鳄唐汉博N进宫 “唐家班”被证监会顶格处罚
关键字: 小商品城割韭菜唐汉博唐家班证监会顶格处罚经查明,唐汉博、王涛存在以下违法事实:
一、实际控制账户情况
2016年2月4日至6月23日(以下简称控制期间),唐汉博实际控制“唐汉博”、“王涛”(两个同名账户)、“桂某选”等4个证券账户(以下简称账户组),具体情况如下:
“唐汉博”账户于2013年9月11日开立于香港越秀证券有限公司(以下简称越秀证券),2015年1月6日申请开通“沪股通”交易权限。王涛名下账户之一(以下简称“王涛”建银账户)于2015年12月21日开立于香港建设银行(亚洲)有限公司,并于同日申请开通“沪股通”交易权限;另一账户(以下简称“王涛”太平账户)于2016年1月13日开立于太平证券(香港)有限公司,并于2016年4月20日申请开通“沪股通”交易权限。“桂某选”账户于2015年9月9日开立于申万宏源证券有限公司贵阳中华北路证券营业部。
上述四个账户资金主要来源于唐汉博及其妻子李某怡账户,“桂某选”账户及“唐汉博”账户下单设备隐匿于唐汉博家中,“唐汉博”账户及“王涛”建银账户、“王涛”太平账户、“桂某选”账户在主要操纵期间逐日下单地址高度一致,其中在香港某酒店下单时间与唐汉博、王涛入住时间完全匹配,王涛入住酒店费用全部由唐汉博支付。王涛于2016年6月7日被限制出境后,“王涛”太平账户仍在香港下单。“桂某选”账户交易及对应三方存管银行使用设备的MAC地址与唐汉博银行卡使用MAC地址重合。越秀证券提供的电话委托录音显示,“唐汉博”账户由其本人下单。综上,账户组在控制期间由唐汉博实际控制使用,王涛为其操盘手。
二、唐汉博控制账户组跨境操纵“小商品城”
2016年2月4日至6月23日,账户组在56个交易日中交易“小商品城”,期间累计买入460,185,283股,成交金额3,388,514,081.57元,成交均价7.36元,累计卖出460,185,283股,成交金额3,438,333,561.03元,成交均价7.47元,至期末无余股。
2016年2月4日至4月26日为主要操纵期间,共计53个交易日,账户组在其间47个交易日中交易“小商品城”,其中31个交易日账户组成交量占当日市场成交量比例超过10%,其中10个交易日账户组成交量占当日市场成交量比例超过20%。2016年4月27日“唐汉博”账户被限制交易。2016年3月2日账户组达到最高持仓135,782,307股。账户组采用日内反向交易、对倒交易、操纵开盘价、盘中拉抬、尾市拉抬、虚假申报等多种手法操纵股价,其中21个交易日存在对倒行为,29个交易日存在日内反向交易行为,11个交易日撤回申报股数占申报股数比例超过50%。经查,唐汉博利用其实际控制的账户组,在2016年2月4日至6月23日操纵“小商品城”共计获利41,884,236元,操纵行为具体情况如下:
(一)第一阶段
1. 初步建仓阶段(2016年2月4日至2016年2月15日)
2016年2月4日至15日,账户组中“唐汉博”账户与“王涛”建银账户累计申报买入“小商品城”14,291,000股,成交10,728,432股,成交金额为66,801,940.04元,占期间市场成交量的18.43%。
2. 拉高式建仓阶段(2016年2月16日至2月18日)
2016年2月16日至18日,账户组通过拉涨停、封涨停、操纵开盘价、虚假申报、盘中拉抬,对倒等方式,实施操纵行为。其中,2月17日9:33:05至10:22:41,“王涛”建银账户与“唐汉博”账户申报买入“小商品城”46笔共计30,854,600股,申报价格由6.65元逐步上升至涨停价7.29元,申报量为申报时同方向同档位其他投资者申报总量比例为33.55倍,申报数量占申报时前5档买入申报总量比例为40.88%。该股10:23:46至11:06:49连续涨停。13:14:09至13:38:11,“唐汉博”账户及“王涛”建银账户以7.24元至7.29元价格申报买入21笔,共计17,677,900股,申报量为申报时同方向同档位其他投资者申报总量的7.72倍,其中主动成交10,658,773股,主动成交占账户组申报量的比例为60.29%,13:38:30至13:41:16该股再次涨停。当日该股涨停板打开后,账户组中“唐汉博”与“王涛”建银账户于13:43:39至13:51:52申报买入10笔5,860,100股,其中4,900,000股以涨停价7.29元申报,以涨停价申报时同档位无其他投资者,申报前一刻市场前5档卖出申报总量为1,502,860股,成交4,900,100股,该股被封死在涨停板。2月18日,账户组中“唐汉博”账户申报卖出57,328,500股,成交7,363,680股,成交均价7.4元,其中5,094,720股为“王涛”建银账户买入,对倒股数占当日市场成交量比例为4.85%。当日集合竞价阶段,“唐汉博”账户以7.59元至7.6元申报买入541,000股,占集合竞价可撤单期间市场申报买入量比例为20.93%,占集合竞价可撤单期间市场申报价位(指账户组最低申报价格,下同)以上买入量比例为75.91%,于9:19:25前全部撤单,当日该股以7.44元价格开盘,较前一交易日收盘价上涨2.06%。11:19:19至11:27:09,“王涛”建银与“唐汉博”账户以7.29元至7.68元价格申报买入“小商品城”11笔共计10,500,000股,其中8笔高于申报前一刻市场成交价,其中4,500,000股申报价格高于申报前一刻市场成交价0.1元至0.19元,账户组申报量为申报前一刻卖委托第1档申报量的8.35倍,为申报时同方向同档位其他投资者申报总量的1,478.87倍,主动成交6,115,279股,占账户组申报量比例为58.24%,申报前一刻市场成交价为7.29元,最后一笔成交均价为7.64元,上涨幅度为4.8%。
3. 初步卖出获利阶段(2016年2月19日、2月22日)
2016年2月19日、2月22日两交易日“唐汉博”账户卖出“小商品城”共计成交33,736,253股,成交金额246,651,027.19元,成交均价7.31元,“唐汉博”账户、“王涛”建银账户买入成交7,377,401股,成交金额53,789,700.09元,成交均价7.29元。截至2016年2月22日收盘,账户组持股数量为62,087,992股。2月19日“唐汉博”账户即以7.3元价格申报卖出56,843,252股,成交22,843,252股,“王涛”建银账户及“唐汉博”账户以7.18元至7.3元价格反向申报买入1,2410,000股,其中7,760,000股处于买2至11档。2月22日,“唐汉博”账户、“王涛”建银账户间对倒2,814,086股,当日市场成交量为55,981,324股,对倒股数占当日市场成交量5.03%。
4. 维持股价阶段(2016年2月24日至2月25日)
2016年2月24日、25日为维持股价阶段。2月24日10:04:34至10:05:16,“王涛”建银账户以卖4至6档7.27元至7.29元价格挂出三笔卖单共计2,700,000股。14:28:34至14:59:30“唐汉博”账户以7.17元至7.44元价格申报买入“小商品城”29笔共计23,513,900股,账户组在该时段内的申买成交量占同期市场成交量比例为55.71%,账户间对倒1,251,913股。申报前一刻市场成交价由7.19元上涨为7.43元,上涨幅度为3.34%
2月25日9:36:32至10:04:46,“唐汉博”账户申报买入19笔8,320,100股,申报价格由7.23元逐步提高,最高申报价格为7.6元,高于当日市场最高成交价,其中17笔高于申报前一刻市场成交价,其中5笔2,500,000股,申报价格高于或者等于申报前一刻卖委托第5档价格,且申报数量大于申报前一刻市场前5档卖出申报总量,账户组在该时段内的申买排名第1位,账户组在该时段内的申买量占同期市场申买量比例40.76%,申报前一刻卖委托第1档申报量为725,492股,账户组在该时段内的申买成交量占同期市场成交量的比例为42.96%,申报前一刻市场成交价由7.24元上涨至7.43元,上涨幅度为2.62%。午盘该股随指数大幅下跌,“唐汉博”账户以2至11档6.81元至7.05元价格垫单,申报买入7,500,000股,成交3,703,516股。
5. 再次拉升股价阶段(2016年3月1日至3月2日)
3月1日至2日,账户组通过对倒、拉涨停、封涨停、虚假申报撤单、操纵开盘价等方式再次拉升“小商品城”股价。其中,3月1日13:15:42至14:23:34“唐汉博”“桂某选”账户以6.62元至涨停价7.12元价格申报买入38笔23,570,000股,其中25笔高于申报前一刻市场成交价,14:23:34,该股首次触及涨停板。14:28:44“唐汉博”账户以7.09元价格申报买入1,000,000股,申报价格高于申报前一刻市场成交价,申报前一刻卖委托第1档申报量为411,700股,14:34:20至14:34:51“唐汉博”账户以涨停价7.12元价格申报买入2笔1,960,000股,分别于14:36:00、14:36:05全部撤单。该股打开涨停后,14:51:57“唐汉博”账户以7.12元价格申报买入1笔999,900股,申报前一刻市场前5档卖出申报总量为180,885股,账户组申报量为申报前一刻市场前5档卖出申报总量的5.53倍,全部主动成交,将涨停价以下申卖单全部买入。14:53:39至14:53:43,“唐汉博”账户以买1档7.12元价格申报买入5,000,000股。14:53:39该股被封死在涨停板上。
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- 责任编辑:吴娅坤
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