资本市场乱象令人震惊 金融家与金融大鳄只有半步之遥

坚决保护中小投资者权益 对资本市场“妖精”会盯住不放

第一财经电视记者：

我的问题是关于监管的，刘主席在刚才介绍的时候就提到了依法全面从严的监管，实际上，去年以来刘主席在很多公开场合提到的一些发言，后来也成为大家集合的金句，我的问题是关于去年您曾经说，有关机构不要做门口的“野蛮人”，今年年初的时候又提出要严惩“资本大鳄”，您所说的“野蛮人”是谁？“资本大鳄”又是谁？谢谢。

刘士余：

你这个问题难度系数很高啊！不过还是感谢你提这么一个问题，就这个问题我想说一下几点：

第一，证监会的首要任务是监管，如果说还有第二任务，也是监管，第三任务还是监管。这一点不能含糊、不能动摇。

通过监管，也就是我们说的依法监管、全面监管、从严监管，才能维护住公开、公平、公正的市场秩序，没有“三公”原则就谈不上对投资者权益的保护，没有“三公”的市场秩序，中小投资者的合法权益就得不到有效保护。

第二，我到证监会工作后，花了较长时间来了解资本市场的各种乱象，也感到很震惊。我看到这些乱象，就想找比较简单的、贴切的、大家都能懂的词，来给每一个乱象贴上一个标签，这不是我创造的。

你说的“野蛮人”、“妖精”、“害人精”、“大鳄”，这些人的行为往往是披着合法的外衣，打着制度的擦边球，在资本市场上巧取豪夺，侵蚀着广大中小投资者的合法权益。证监会的职能是监管，能坐视不管吗？

当然，在监管的过程当中，可能大家会有一些不同的认识。我也非常关注媒体对我去年12月3号在基金业协会那个倡导之后的报道和评论。

大体分为三类，有质疑的、有批评的、有赞同的。不管哪一类，我认为都是出于对中国资本市场稳定健康发展的关心，出于对我本人、对证监会工作的关心。

“忠言逆耳利于行”，甚至有可能在某一个特定的时点、特定的案件、特定的场合，证监会党委和我本人会因为某件事儿掉几根羽毛。

但是，同保护广大中小投资者合法权益这一天大的事比，掉几根羽毛算什么呢？只有要把投资者合法权益保护好了，把市场的“三公”秩序维护好了，掉下去的那几根羽毛还会长出来的。

第三，在金融市场上，金钱的诱惑是巨大的。“天使”和“魔鬼”就在一念之差，资本市场上的金融家和“金融大鳄”只有半步之遥。

资本市场任何行为都是有数据记录的，包括最早的用算盘记载的部分，现在都是有记录的。在现代化分析技术，特别是大数据、云计算广为运用的今天，任何人、任何机构在任何时候干的违法违规、坑害中小投资者、破坏市场秩序的行为都是有记录的。

这些线索，无论历史的还是当下的，我们都会盯住不放，那些老套路不管用了。我要反复强调的是，我倡导我们基金行业的机构不要做“野蛮人”、“妖精”、“害人精”；我说“资本大鳄”侵害中小投资者那个账要算的，我讲的都是针对行为。

但是，不能因为看到哪种行为就推定是某个人干的，这中间有很长的距离。发现行为的蛛丝马迹，要通过调查分析才能找到人。

至于你问我“野蛮人”是谁、“妖精”是谁、“害人精”是谁、“资本大鳄”是谁，如果我都告诉你了，你说我下一步还怎么干活？谢谢。

主持人 胡凯红：

今天发布会到此结束，谢谢刘主席，谢谢三位副主席，谢谢各位记者朋友。