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于滨:被“遗忘”的战争,还是“朝战研究疲劳症”
——评美国史学视角下的朝鲜战争
关键字: 朝鲜战争美国朝战研究美国中心论东方主义朝鲜半岛修正派然而朝鲜半岛对中国安全的意义,远远超出中国政府的意识形态的标签,它至少还受到两个常量的影响:一是地缘政治,二是历史的坐标。百年来日本对华四次重大军事行动(1894年的甲午海战、1904-05年的日俄战争、1931年的9/18事变和1937-45年的对华战争),朝鲜半岛都是日军侵华的路径或支撑,淡化以致否定中国在东北亚的安全利益,至少不符合近代史的轨迹。在政策层面,二战后美国强加给日本的“和平宪法”,1949年的中苏同盟,都是针对日本无节制的外扩张侵略的劣迹。再者,毛在出兵前举棋不定、彻夜难眠,此时此刻的毛泽东难道是不完全不彻底地信仰共产主义吗?而且,如果以“共产主义信仰=赞成出兵”来衡量当时政治局的成员,绝大多数中共高层领导对出兵有各种疑问和担忧,难道这些人就不信仰共产主义理念吗?出兵决策的形成是一个复杂的过程,毛本人的信仰仅仅是众多“必要条件”(necessary conditions)之一,而非唯一的“充分条件”(sufficient condition)。
在这个问题上,沈志华教授的“三元论”可能更全面揭示了中国出兵朝鲜的动机,即(1) 由台湾问题引发的对抗美国的革命激情;(2) 根据国际分工为社会主义阵营承担的责任和义务;(3) 对国家安全和主权完整受到威胁的忧虑。37其实,沈志华三条中最可能符合陈坚的“意识形态”论的第一、第二条中,也包涵了重大的现实主义的成分。比如毛在台湾问题上的“革命激情”,起因是美国在朝战爆发当天作出的第一项决定,竟然是与朝战无关的中国台海问题(美国第七舰队开始巡航台湾海峡);美国再次介入中国内战,完全阻止了中国收复台湾的努力,并使中国分裂永久化。毛之“革命激情”,其实是对美国干涉中国内政行为的正常表述;如果毛对此无动于衷,那倒是有别常理。此外,中国对“社会主义阵营承担的责任和义务”,说到底是中苏关系问题,而中苏结盟关系中既有意识形态的因素,更多的是涉及中国主权、安全和现代化这样实实在在的利益问题。根据沈志华的考证,在出兵朝鲜问题上,毛考虑更多的很可能是以此维护中苏关系的大局,而当时的中苏双边关系由于毛坚决反对苏联继承沙俄时期强加个中国的“治外法权”(苏联对中长铁路和旅顺港的所有权)而引发斯大林对中共疑虑重重,这也是斯大林在1950年4月未与中方通气便同意金日成进攻南方的重要原因之一。38中苏结盟的表象有多少是意识形态的原因,多少是利益的驱使和交换,是一个需要认真考量的问题。对此,沈志华教授认为,如果中国不出兵,对中国主权的威胁可能不仅仅来自占领了朝鲜全境的美国:
……如果朝鲜按照苏联的计划在东北建立流亡政府,并将其残余部队撤到东北休整,那么,因此而将战火引致中国境内,斯大林便极有可能根据中苏同盟条约,派几十万苏联远东军进入东北,援助中国作战。毛泽东不会忘记,1945年斯大林就是借口对日作战,出兵东北,从而迫使蒋介石签订了损害中国主权的城下之盟。毛泽东更不会忘记,新中国领导人在东北问题上与苏联进行了艰苦谈判,才迫使斯大林接受了限期归还长春铁路和旅顺、大连的协定。……因此,一旦让战争扩大到中国境内,而苏联再次出兵东北,那么其结果必然是:无论战争胜败如何,中国都无法保证对东北的主权不受损害。解决这一问题的惟一做法,当然是把战争阻止在国门之外了。39
其实,陈坚的“意识形态论”的内涵在相当程度上是毛本人的个性的张扬,而领袖人物的个性、魅力和心理素质,一直是西方国际关系和史学研究中永恒的话题。在中国出兵的决策中,共产主义信念作为毛与其他中国领导人的共同理念其实是一个常量(constant factor),但毛早期的个人成长史以及毛在中国革命中的特殊经历和地位,使其对朝鲜战事的判断有着与其他中共领导人不同的视角和逻辑,对中国的安全利益有着不同的解读。陈坚所代表的“后修正派”,在方法论上还是有可商榷之处的。相比之下,沈志华注重史实、少戴帽子、让读者自己判断的治学方式,更能够帮助读者梳理朝鲜战争这类决策、过程和结果都及其复杂的重大历史事件。40
“修理”怀廷的现实主义观点的另一部著述出自马里兰大学历史系教授张曙光之笔。张在《毛泽东的军事罗曼蒂克主义:中国和朝鲜战争,1950-1953年》一书中,重点研究中方的战略战术,是迄今为止中国学者用英文在海外出版的朝战论著中唯一全面覆盖中方战役战术行为的著述。其主要结论与陈坚雷同,即毛泽东本人的共产主义信念,导致了毛在战场上的冒险和盲动,以及脱离实际、不顾及士兵生命的军事“罗曼蒂克主义”。41绕过对毛泽东朝战指挥术的道德批判的标签(即军事“罗曼蒂克主义”),张曙光教授对中方的军事意图和行为的描述其实相当真实和细致,在书山学海的英语史料中绝无仅有,为研究中国军事思想和行为人士必读之书。然而史学家最重要的任务是发掘和再现历史,至于对研究对象/人物进行是与非、功与过、好与坏的价值判断,其实是次要的。客观上看,军事“罗曼蒂克主义”不仅仅发生在“共产主义的”中方,联军方面,麦克阿瑟将军本人的傲慢与偏见,超人魅力与大起大落(仁川登陆的辉煌与1950年底“圣诞节攻势“的全线溃败)相辅相成,构成贯穿朝战的一条特殊的风景线。
依笔者之见,中美双方对对方都有一个相互了解和适应的过程。在这场所谓“有限”且又极不对称大规模军事行动中,中美军队各自的经验、实力、实际部署和战役战术行动的实施,在朝鲜的特定环境和时空中,都被迫加以调整,以扬长避短,以尽量小的代价换取最大的战场效果。调整的时机、速度和尺度,在很大程度上决定了战斗和战役的成败。志愿军入朝后迅速将最初的防御姿态转变为在运动中歼敌;二次战役中诱敌深入、而后大胆穿插迂回的战术,歼灭韩国第7、第8两个师大部,重创美第9军,迫使第8集团军全线溃败;联军方面在1951年初发动的“霹雳行动”(即中方的第四次战役),充分发挥联军的火力和机动优势,同时抓住中方战线过长、补给困难和连续作战的疲惫等困难,将逼近37度线的志愿军推回三八线,这些都是在战争中学习战争、不断调整部署和战术的成功战例。而中国高层对朝战的最终目标也多有修正和调整,最终与联军达成在三八线的停战。
应该指出的是,朝鲜战争是一场极不对称的现代化战争,中方在完全没有制空、制海权,以及在美方看来极为原始的地面火力配置的情况下,不仅在参战初期把中国内战时期的运动战的经验发挥极致,同时在极端困难的情况下,逐步学会、适应了现代化战争的阵地战,这在近代和现代战争史上也是少有的范例。当然,在极不对称的战争条件下,允许中方失误的空间极为窄小。中方在战略、战役和战术上都有过挫折和失误,有些是沉痛的、付出重大流血牺牲的教训。42然而这些问题有多少属于前线指挥员的能力,或部队本身的素质,或是毛泽东本人的浪漫情怀所致,仍然是一个需要讨论的议题,不是一顶简单的、戴在毛泽东头上的军事“罗曼蒂克主义”的“帽子”就可以论定的。
细读两位中国背景的学者的著作后,感觉二人在史料的运用上均大量采用国内出版的文献资料、回忆录等,但结论为何与国内朝战史学界主流南辕北辙?其中当然有学者自身的判断和结论,但二人不约而同地以意识形态为主要变量,排斥其他因素,多少是美国学界在方法论方面的通行做法,即把复杂的人类政治、社会和心理行为,简化为若干以致单个因素或变量,以此来解读现实,且要语不惊人死不休。19世纪以来,西方社会科学界一味追求自然科学的研究方法论,简单和机械地在社会科学领域推行所谓“可控试验”和量化,在20世纪下半叶到了走火入魔地步,43全然不顾人以及人所处的社会和政治环境往往变幻莫测、难以把握的特征,执意寻求解释人类行为的某种终极理念。 以一概全、一叶障目的方法论,也许有助于完成博士论文或赢得西方出版商的赞助,但难以解释复杂的人类活动和思维,更会远离历史真相,误导读者。回到意识形态问题,美国其实是意识形态色彩最为强烈的国度,或美国本身就是意识形态的化身。44 对此,一般美国人是不会承认这一点,意识形态这顶帽子,一定要扣在“对方”头上,因为意识形态在美国公众心目中意味着不理智、非理性、情绪化和极端化。在冷战结束后的几年,还处于高度亢奋状态而难以自已的美国政治和学术精英,则更乐见将使美国不输不赢、不赢即输、蒙羞受辱的朝战之“原罪”归咎与中国。 与此同时,美国致力于寻找下一个对手,中国威胁论开始发酵,两部出自中国学者的著述,恰好迎合了这一需求。1997年3月,认为中国数千年历史就是一部侵略史的观点45的美国东亚史学家华伦·科恩(Warren Cohen)在当月的《大西洋月刊》上,就以“非美国人说中国威胁更有说服力”的方式,以陈坚、张曙光在英语世界关于朝战的成名作为例,说明中国历来好战好斗;并以此推论,如果一个贫弱的中国尚且如此咄咄逼人,未来一个更为强大的中国何以与人为善?!46美国人如此解读,也许并非陈、张二人的初衷。
五、西方/美国中心论与“东方主义”
其实,“以夷制夷”(利用中国学者之笔批评中国)不过是美国的朝鲜战争史研究的一个“插曲”。依笔者之见,西方和美国的朝鲜战争史研究中的最普遍的现象是西方/美国中心主义(West/American-centralism),即从西方和美国的视角,用西方/美方的素材,得出西式/美式的结论。这一观察并非要否定卡明斯等“修正派”和怀廷的现实主义的反思和解说对西方和美国学界的深度影响。事实是,这些“修正学派”的观点在经历了“正统派”20余年的“反攻倒算”后,已基本上被边缘化。
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