因场外衍生品业务存在问题，财通证券及公司总助被浙江证监局点名

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因场外衍生品业务存在问题，财通证券及公司总助被浙江证监局点名

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2025-11-08 08:57:27 字号：A- A A+ 来源：澎湃新闻

最后更新: 2025-11-08 09:22:53

财通证券股份有限公司（下称“财通证券”，601108）因场外衍生品业务存在问题，被浙江证监局采取责令改正措施。

11月7日，浙江证监局公布的《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出，经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。

“财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局称。

与此同时，浙江证监局还发布《关于对裴根财采取出具警示函措施的决定》表示，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财通证券官网最新资料显示，裴根财现任财通证券总经理助理，1966年2月出生，现年59岁，经济学硕士，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。

裴根财曾任浙江证券经纪管理总部副总经理、上海昆山路证券营业部总经理、经纪管理总部机构管理部总经理，方正证券经纪管理总部机构管理部总经理、经纪业务总部营销中心总经理，华西证券杭州学院路证券营业部总经理。

2010年6月，裴根财加入财通证券，曾任总经理助理兼营销服务中心总经理，总经理助理兼经纪业务总部总经理，财通创新董事长，总经理助理兼研究所所长。现任财通证券总经理助理。

官网资料显示，财通证券是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团，公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，为浙江唯一省直属券商。截至2025年6月底，公司合并报表总资产1392.46亿元，归属于母公司的净资产366.33亿元。

目前，财通证券旗下设财通证券资产管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、财通创新投资有限公司、财通证券（香港）有限公司、永安期货股份有限公司和财通基金管理有限公司6家控（参）股子公司。

业绩方面，财通证券2025年三季报显示，今年第三季度，公司营业收入为21.03亿元，同比（与前一年同期相较）增加48.58%；归属于上市公司股东的净利润（下称“净利润”）9.54亿元，同比增加75.10%。

2025年前三季度，财通证券营业收入为50.63亿元，同比增加13.99%；净利润为20.38亿元，同比增加38.42%。

股权方面，财通证券2025年三季报显示，截至报告期末，公司持股比例在5%以上的股东仅有1家，为浙江省创新投资集团有限公司，持股比例为29.16%。

据大智慧VIP，截至11月7日收盘，财通证券收报8.59元/股，跌0.46%。
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