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朱富强:如何理解有为政府的政策有效性 :田国强林毅夫争论思考之三
有为政府跟计划经济可是两码事
关键字: 林毅夫田国强产业政策争辩计划经济产业政策有为政府五、何以避免产能过剩
田国强与林毅夫有关有限政府和有为政府之争还体现在如何避免和解决产能过剩的机制选择上。田国强认为,当前中国社会要摆脱经济下滑趋势,要解决产能过剩问题,要向效率驱动乃至创新驱动的转型发展,进而得以跨越中等收入陷阱,根本途径就在于沿着市场化、民营化方向进行制度化改革,让民营经济发挥主导作用。
田国强的理由主要有:(1)“民企的风险由市场和个人承担,但国企的风险却由政府承担”,因而民企比国企更重视市场需求及其变化;(2)“改革开放以前的实践已表明,计划经济条件下完全靠国有企业并没有很好地满足人民的需求,恰恰是改革开放后民营经济的大发展才使得人民的需求得到极大满足”;(3)“以供给侧结构性改革五大任务中的去产能、去库存为例,其关键就是要与国有企业改革的深化相联动。”
由此,田国强得出结论说,“供给侧结构性改革最根本的就是有效市场制度供给,从而应以深层次市场化制度改革为内涵……建立维护和服务型有限政府……收缩国有经济战线,促进民营经济大发展……这才是……应对当前经济困境的标本兼治的必要之策。” 那么,当前的市场化改革以及民营经济的发展果真能够摆脱产能过剩,甚至可以避免今后的产能过剩吗?
首先,我们继续对田国强的上述论证逻辑作一审视。(1)田国强以国企的经营自主性和软约束问题来否定有为政府,这并有没有很强的说服力。事实上,尽管有为政府有时也会通过企业生产和投资以弥补民营企业的不足,尤其是对那些非竞争性领域的生产和投资;但是,有为政府的产业政策或工作重点不在于创办和壮大国有企业,更不是去承担那些本应由竞争性国企承担的风险,而是着力于降低整个市场的系统性风险,需要堤防市场经济的塌陷。
(2)田国强以改革开放前的商品短缺来反对和否定有为政府,这也没有很强的说服力。不可否认,在过去的计划经济中曾出现供给与需求的严重脱节,但是,正如林毅夫的分析已经指出,这种短缺是落后国家为进行战略赶超而集中稀缺性资源有限发展资本密集型重工业的必然结果;而且,不仅中国等社会主义国家如此,日本、德国等经济崛起之时也采取了相类似的政策;而东亚“四小龙”之所以没有采取这种发展战略,主要是缺乏这样可转移的大量资源而不是不想。
(3)田国强以供给侧改革下的去产能、去库存来否定有为政府,理由也不充分。事实上,产能过剩不仅在乱为政府下会出现,在无为政府下也会出现;而且,就现在情形而言,很大一部分产能过剩并不是国企造成的,而是无数多小民企的重复投资和重复建设所造成的。
(4)田国强将供给侧改革简单化为市场化改革,这种理解也不全面。实际上,供给侧管理根本上要通过促进分工深化来提升全要素生产率并进而提高潜在产出水平,其理论基础是古典经济学(以及马克思经济学)而非新古典经济学(包括凯恩斯经济学),其政策主张也与供给学派的市场化存在很大差异,因为供给学派的政策主要是总量刺激而非结构改革。
其次,我们可以对流行的产能过剩理论作一审查。迄今为止,流行观点往往将产能过剩归咎为政府的经济行为和对市场的干预,这也以一系列的经济理论为基础。例如,萨伊定律就强调,供给自动创造需求,个别产品的过剩实际上是其他产品的不足,自由放任可以自动消除这种过剩与不足,因为自由竞争条件下的任何生产者都不会让自己的产品长久过剩。
同时,萨伊由此定律演绎出4条重要结论:(1)在一切社会,生产者越多,产品越多样化,产品的行销便越快、越多和越广,而生产者获得的利润也越多,因为价格总是跟着需求增长;(2)每个市场主体都与全体的共同繁荣利害相关,一个企业的成功将有助于其他企业的成功,反过来自己也可以获利;(3)买入和输入外国产品绝不会损害国内或本国的生产,因为购买外货总是用价值相同的本国产品为支付手段的;(4)激励生产的政策是贤明的,而鼓励消费的政策是拙劣的。
问题是,萨伊定律历来就面临着诸多批评,如忽视商品和物物交换的区别,不变的现金余额,储蓄和投资相等,没有货币幻觉,忽视经济体制的不确定性、坎铁隆效应及真实余额效应。很大程度上,萨伊定律仅仅适用于处于简单商品生产阶段的早期资本主义时期,而当生产规模日益扩大以及资本主义生产方式和目的转变后其局限性就充分暴露了。由此,我们就可以审视这样的观点:市场化改革是否是化解过剩产能的灵丹妙药?新古典经济学人往往认为,只要将资源配置完全转向市场机制,就可以防止大规模的经济危机,也就可以彻底解决目前的产能过剩现象。果真如此吗?
再次,我们可以对产能过剩的现实表现作一考察。田国强认为,由于信息的极度不对称和经济人的激励问题,政府干预过多才是导致资金和资源盲目配置、制度无法臻于完善的关键因素。然而,现实情形却表明,生产扭曲和产能过剩并非是计划经济中的独有现象,也是现代市场经济中的常态。
林毅夫就指出,快速发展的发展中国家经常会出现潮涌现象:当产业升级时,许多企业家往往会看好同一个具有比较优势的新产业,它们在市场决策分散的情况下也就容易出现相似投资,从而在多数投资建成后就会出现产能过剩。
我们试想:哪一次经济危机不是伴随着生产能力的大量闲置和社会产品的巨大浪费?而且,这也可以从中国市场化改革过程中出现的 “一放就乱”“一放就热”现象中窥见一斑:在 1979-1981、1983-1985、1987-1989、1992-1994、2003-2008年的五次经济波动中,早期经济过热主要与市场化改革中的消费需求迅速膨胀有关,而越到后期,经济波动与市场开放下的民间盲目投资的关系就越大。
同样,我们也可以从市场经济发达的欧美国家的现实情形中窥见一斑。例如,作为市场经济标杆的美国,就存在非常严重的产能过剩现象。美联储的数据显示,美国钢铁设备的利用率在40%~105%之间大幅振荡,利用率的均值为80%;而且,2008年金融危机后的8年里,美国钢铁工业的设备利用率一直在均值水平之下,2009年4月的低谷跌到42%,2014年10月金融危机复苏后的高峰也只有79%,汽车设备利用率的谷底低到36%。
最为典型的就是美国汽车业:2013年7月18日,这座“汽车之城”因负债超过185亿美元而正式申请破产保护,从而成为美国历史上最大的破产城市;其原因就在于市场机制误导了生产投资,大量资金被投放在豪华轿车上,一旦出现经济危机,这些专门性投资就成了闲置资产。
最后,我们可以对产能过剩的市场机制作一探索。一般地,生产的社会化程度越高、迂回程度越大以及产业链越长,就越可能出现产能过剩现象。究其原因,产能过剩本质上就是供求结构失衡,体现为供给的产品不适应社会需求;显然,经济规模越大,产业链越长,对中间产品的投资量就越大,越无法跟随市场需求和价格的变动而灵活转换。
同时,这种现象不仅发生在计划经济中,也更典型地出现在市场经济中。究其原因,(1)市场机制根基于效益原则,从而会引导投资于富人需求的奢侈品生产;(2)市场机制又会产生消费外部性,从而又会引导相互攀比的炫耀性消费;(3)这样,奢侈品产生和炫耀性消费相互强化就会滋生出没有真实需要为基础的虚假需求,进而导致大量的社会资源被投资在这些领域,并由此产生大量的专门性资产,如大量的专用设备和专门人才培养等;(4)进一步地,当社会由于某种促发因素而导致这些虚假需求破灭时,这些专门性资产就变成为沉淀成本,并以产能过剩的形态表现出来。
因此,造成产能过剩的原因,不仅在于生产要素价格的扭曲,而且在于产品价格的扭曲;同时,价格扭曲的原因,不仅在于政府机制的行政干预,而且在于市场机制的内在诱导。
实际上,市场误导生产和投资的内在机制,已经为经济学说史上的很多经济学大家所发掘和剖析,这里举几个主要理论加以说明。(1)维塞尔的市场生产原则。维塞尔认为,私人企业的生产所基于的是效益原则而非效用原则,它偏好于富人需要的奢侈品而非穷人需要的必需品,这就导致穷人的很多需求在市场经济中都得不到满足,因而需要“有选择的”政府干预来补充自由经济制度。
(2)凡勃伦的炫耀性消费。凡勃伦认为,人们的消费往往不是出于对生活进程的考虑,不是为了满足他们的物质需要,甚至也不是为了满足他们的精神的、感观的和智力的需要,而是取决于其他人的消费方式,因而价格就失去了对消费和生产的引导作用。
(3)加尔布雷斯的虚假需求。加尔布雷斯认为,现代市场经济中强大的垄断组织操纵了市场,操纵了消费者,以致大量私人需求并不是源自真实需要,而是被生产者通过各种工具“劝说”和“诱导”而来的,当消费能力因某种偶然因素而削减时就会造成整个生产链的产能过剩。
未完待续
(作者系中山大学岭南学院教授,文章转载自第一财经)
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- 责任编辑:马密坤
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