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朱富强:如何理解有为政府的基础理论——我对田国强和林毅夫之争的思考之一
关键字: 林毅夫林毅夫田国强争辩有为政府市场失灵有限政府三、市场主体特征理论
传统狭义的市场失灵理论主要集中在市场客体(机制)的缺陷上,如不存在理性行为和完全竞争所需要的完全信息。基于这一视角,新古典经济学等认为,这些市场客体的缺陷可以随着社会发展和市场建设而得到改进和修复,以致市场失灵也将逐渐缓和乃至消逝,进而政府的经济功能也将逐渐式微,乃至退缩到扮演“守夜人”角色的最小政府。
问题是,随着市场经济的拓展和推进,引起市场失灵的因素越来越转向了另一方面——市场主体,这导致了市场失灵不仅持续存在,还会不断扩大和加重。究其原因,市场客体往往可以在发展中得到逐渐建设和完善,但市场主体的特性则要稳定得多,很难在短期内得到改变,反而可能随着市场经济的推行而强化。
哈耶克很早就曾指出,对社会秩序的阐释,最终必须依凭的乃是对人性和社会世界性质予以阐释的社会理论。相应地,我们在认知和理解市场秩序以及社会秩序时,在理解市场活动和政府行为的内在缺陷时,都必须从审视市场主体的人性特征以及其行为互动着手。一般地,对市场主体的行为考察主要包括两方面:(1)个体的理性特质,这集中体现在理性的程度上,基于有限理性的互动产生了囚徒困境、公地悲剧以及集体行动困境等现象;(2)个体间的相异性,这集中体现在资源的分配上,权力和地位不平等造成了市场交换和收益分配的不公正。
首先,就市场主体的理性特质而言。新古典经济学以及奥地利学派所推崇竞争市场下的“无形的手”预定协调机制、福利经济学定理、自发秩序扩展原理以及科斯中性定理等,这些都设定了完全理性的行为主体;但是,所谓的完全理性只不过是一种虚构,现实生活中的任何个体都只是有限理性或近视理性的。
实际上,除了在基于建构理性主义思维而构建(长期)市场有效的模型外,现代主流经济学在对现实行为进行静态分析时基本上都是基于行为功利主义的短视理性,尤其是,经济人分析范式所内涵的根本上就是基于一次性行为功利判断的极端有限理性;相应地,由此衍生出的行为互动往往导向一种具有内固力的市场纳什均衡,乃至得出了囚徒困境的一般性结论,包括竞争失度、资源枯竭、环境破坏、金融泡沫等都是囚徒困境的表现,2016年诺贝尔经济学奖得主霍姆斯特姆提出的激励不相容原理也是其中之一。
2016年诺贝尔经济学奖得主霍姆斯特姆
显然,囚徒困境不仅反映了个体理性与集体理性之间的冲突,也揭示出现代主流经济学引以为傲的理性行为所潜含着的深深的“理性自负”,以致印度经济学家阿马蒂亚·森常常把“经济人”称为“理性的白痴”。事实上,个体理性的有限性不仅表现为只考虑近期利益而忽视长期利益,也表现为只考虑个人的或局部的利益而忽视集体或全局利益,因而基于个体理性行动往往会导向集体无理性。
这就意味,基于个人效率最大化的帕累托原则这一方法来评估公共政策的失败。布罗姆利(观察者网注:美国经济学家丹尼尔·W·布罗姆利)就写道:“公共政策问题或集体行动问题的产生,正是由于原子式的个人最大化行为所产生的加总结果和社会拥有的结果是不一致的。如果将这种业已发现会产生不能接受的结果的方法视作集体行动借以纠正现有问题的真实法则,这不是很奇怪的吗?”正因如此,对社会效率的评估,就需要寻找新的标准,进而又引出了政府的相关功能承担。
其次,就市场主体间的异质性而言。新古典经济学以及奥地利学派所推崇的自由市场观、市场公平分配观、科斯中性定理、福利经济学第一定理等都设定了同质的行为主体,或者至多在口味偏好、行为目的、个人知识以及警觉性等方面的人际差异性;但是,现实市场中的行为主体根本上是异质性的,而且主要体现在地位和权力的不平等上,从而根本无法将现实世界的消费者和企业等都还原为同质的原子体。
相应地,只要回到异质性市场主体的现实世界,新古典经济学的市场信条就必然会面临质疑和挑战,如:(1)异质性市场主体因各种因素而面临不同的“选择集”,从而绝对没有平等的自由,也绝对不会有实质性的公正交换;(2)商人往往只关心能带来最大收益的富人需要的商品,而对那些有助于社会大众的公共品则漠不关心,或者市场经济体系中拥有更大权力的生产者倾向于通过各种途径来诱导人们的消费而并不是根据消费者需求来激励供给,从而也就无法实现社会效用最大化。
很大程度上,新古典经济学教材中所崇尚和宣扬的只是一种逻辑化市场,它在现实世界中根本就不存在,现实市场机制所导向的结果也迥异于所谓的有效市场。 赫什莱佛就强调:“主流经济学一直都着重传达虽然重要但又较为片面的一点,那就是自利可以带来善意,以至于几乎把其阴暗面都忘掉了。” 这也意味着,新古典经济学以及奥地利学派的市场化主张具有明显的简单化倾向,它将政府和市场在经济事务中的角色对立起来,而没有努力去沟通它们之间的互补性,而这是现代经济学应该且必然会关注的重要课题。
- 原标题:如何理解有为政府的基础理——我对田国强和林毅夫之争的思考之一 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑:马密坤
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