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张生:中欧双边投资协定谈判的进展、焦点与影响
最后更新: 2020-12-31 09:15:40导读12月30日晚,中欧领导人共同宣布如期完成中欧投资协定谈判。 本文简要回顾了中欧投资谈判的历程、最后冲刺阶段的主要焦点,以及可能的影响。观察者网再刊本文,以飨读者。
【文/张生】
2020年9月14日,国家主席习近平同欧盟轮值主席国德国总理默克尔、欧洲理事会主席米歇尔、欧盟委员会主席冯德莱恩共同举行会晤,中欧领导人确认,加快中欧双边投资协定(BIT)谈判,实现年内完成谈判的目标。这意味着自2013年启动的中欧投资协定谈判可能会在今年年底划上一个圆满的句号。
推进中欧BIT谈判是中欧双边经贸关系中最重要的事项之一。该协定的谈判于2013年11月在第16次中欧峰会时正式启动。2019年4月,中欧双方在第21次中欧领导人会晤联合声明中设定了在2020年达成投资协定的目标。截止2020年9月,双方已经进行了30多轮谈判。
一旦达成,中欧BIT将是中国目前所签署的内容最为详细和范围最为全面的协定,它不仅为中国企业在欧盟的投资提供了一个统一的法律框架,也能使欧盟企业享受更加自由化的市场准入。在当前国际经贸关系面临大变局的背景下,中欧BIT也会在很多方面重塑现有的投资规则,对国际投资条约机制的演进产生重要影响。
中德欧领导人同屏对话(图源:央视网)
中欧BIT的谈判历程
中欧BIT协定第一轮谈判于2014年1月21日举行。2014年进行了3轮谈判,2015年进行了5轮谈判,2016年和2017年,各进行4轮谈判,2018年进行了3轮谈判。进入2019年后,谈判的步伐明显加快,2019年共进行了6轮谈判。到目前为止,2020年已经进行了6轮谈判。第32轮谈判于9月21日至25日举行。中欧双方自第4轮谈判开始进入正式的文本谈判阶段。在第9轮谈判中对协定的范围达成一致,开始以合同文本为基础来推进实质性文本谈判。
不难看出,中欧BIT谈判的数量和密度已经超过了之前的中美BIT谈判。此前中美为推动双方签订BIT已经进行了29轮谈判,但随着美国新一任政府上台,该谈判被搁置。
中欧BIT谈判的主要内容
虽然谈判文本尚未公开,但从中欧双方关于历次谈判的公开文件中也可以看出文本涵盖的内容。从第24轮谈判开始,中欧双方将投资协定改称全面投资协定,足可以看出双方要改变原来只涉及准入后的投资保护的“简式”协定,缔结全面的且富有雄心的综合性投资保护协定(Comprehensive Agreement on Investment)的决心。概括起来,中欧BIT主要涉及投资自由化、投资保护、争端解决和可持续发展等四方面内容。
投资自由化包括市场准入和国民待遇承诺。市场准入条款决定了缔约一方向另一方投资者开放国内市场的程度,通常要求一方不得针对另一方企业在其境内的设立施加数量限制或者外资参与比例限制等。国民待遇承诺则主要通过“负面清单”的形式列举出禁止外资进入的行业。投资自由化还涵盖业绩要求条款以及高管条款。
投资保护是欧洲国家所签署的传统的投资协定的主要内容,涉及外资在设立后的保护。中欧BIT谈判涉及了公平与公正待遇、非歧视待遇、征收以及征收补偿和资本的转移等。征收既涵盖了直接的征收,也涉及实践中较为普遍的间接征收,也即不转移所有权的征收形式。
争端解决同时涵盖缔约方之间的争端解决以及投资者—东道国争端解决(ISDS)机制。谈判历史表明双方自第17轮开始涉及争端解决。近年来,随着国际投资仲裁面临着广泛的改革,国家间争端解决机制被赋予更加重要的作用。中国与加拿大于2012年达成的BIT中就规定涉及金融审慎措施的抗辩在满足一定条件后应通过国家间仲裁解决。
在投资争议解决方面,中欧双方提交给联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)的关于ISDS机制的改革意见表明,双方都支持替代性争端解决机制以及在现有的投资仲裁机制基础上引入上诉机制。实践中,已经有投资者利用中国与欧盟成员国签署的BIT提起投资仲裁的案例,如2012年平安集团诉比利时政府案以及2017年的德国海乐·西亚泽有限公司诉中国政府案。
如今越来越多的投资协定加入了可持续发展的内容。在中欧BIT谈判中,可持续发展的理念主要体现在两个方面:一方面,引入了例外条款,包括适用于国民待遇的例外以及一般例外条款。2012年中加BIT和2015年中澳自由贸易协定中都包含了关于一般例外条款的规定。中加BIT中的一般例外条款与《关贸总协定》和《服务贸易总协定》中包含的一般例外条款的内容十分详细。另一方面,中欧双方也就企业社会责任,环境和劳工等内容进行了谈判。值得关注的是,在第26轮谈判中,双方关于可持续发展的谈判还涉及了与气候有关的事项。这或许考虑到了近年来捷克和西班牙等欧洲国家频繁因为可再生能源政策问题成为投资仲裁的“被告”。
中欧BIT谈判的焦点
中欧BIT谈判的焦点主要集中在市场准入、公平竞争环境、ISDS机制以及可持续发展议题。
历轮谈判文件表明有关市场准入的谈判是重中之重。2018年7月,中欧双方在第20次领导人会晤期间首次交换了市场准入清单出价。此后从2018年11月的第19轮开始,投资自由化一直是谈判的主要内容。双方在第29轮谈判中第二次交换了出价,并在第31轮谈判中取得了重要进展。市场准入是欧盟在中欧BIT谈判中最大的关注点。中国欧盟商会历年的调查数据显示多数在中国投资的欧盟企业都表示我国在市场准入方面的限制使其错失了不少商业机会。欧盟特别关注金融业、电信、信息通信技术、制造业、工程和生物技术等领域的市场准入。欧盟意欲通过中欧BIT消除欧洲企业进入中国所要承担的数量限制、股份限制以及合资要求等。
标签 中欧投资协定-
本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 徐俊 
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