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知网因滥用市场支配地位被罚8760万元,责令全面整改
最后更新: 2022-12-26 16:21:19国家市场监督管理总局行政处罚决定书
国市监处罚〔2022〕87号
一、当事人基本情况
当事人一:同方知网(北京)技术有限公司
经营范围:互联网数据服务;网络与信息安全软件开发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;信息技术咨询服务;出版物批发等。
住所:北京市海淀区西小口路66号
当事人二:同方知网数字出版技术股份有限公司
经营范围:技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广、技术及业务培训;计算机系统服务;销售计算机软硬件;电子出版物的批发、零售等。
住所:北京市海淀区西小口路66号
当事人三:《中国学术期刊(光盘版)》电子杂志社有限公司
经营范围:编辑、出版、发行中国学术期刊(光盘版);社会科学、科学技术、文学、艺术、教育内容互联网出版业务;计算机网络系统、计算机软硬件、电子出版物的加工、制作;互联网信息服务业务;销售出版物等。
住所:北京市海淀区双清路30号
知网(中国国家知识基础设施,英文名称China National Knowledge Infrastructure,简称CNKI)作为学术平台,主要业务是向高校、科研院所、公共图书馆等用户销售网络数据库服务,同时提供学术不端检测等增值服务。本案主要涉及知网网络数据库服务业务。经查,知网由同方知网(北京)技术有限公司、同方知网数字出版技术股份有限公司、《中国学术期刊(光盘版)》电子杂志社有限公司共同运营,三家公司共同决策、实施了本案滥用市场支配地位行为,为本案承担法律责任的经营者,本机关认定该三家公司为本案违法主体。以下将同方知网(北京)技术有限公司、同方知网数字出版技术股份有限公司、《中国学术期刊(光盘版)》电子杂志社有限公司统称为当事人。
二、案件来源及调查经过
根据发现的线索,经前期核查,2022年5月13日,本机关依据修改前的《中华人民共和国反垄断法》对当事人涉嫌实施滥用市场支配地位行为立案调查。本案调查期间,本机关进行了现场检查、调查询问,提取了相关证据材料;对其他竞争性平台、学术期刊出版单位、高校、科研院所、公共图书馆等单位广泛开展调查取证;对本案证据材料进行深入核查和大数据分析;组织专家反复深入开展案件分析论证;多次听取当事人陈述意见,保障当事人合法权利。
本机关按照《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)的规定,向当事人送达了《行政处罚告知书》,告知其涉嫌违反《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)的事实、拟作出的行政处罚决定、理由和依据,以及其依法享有的陈述、申辩、要求举行听证等权利。当事人放弃陈述、申辩和要求举行听证的权利。
三、本案相关市场
根据《反垄断法》规定,按照《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》《国务院反垄断委员会关于平台经济领域的反垄断指南》明确的界定相关市场原则和方法,同时考虑平台经济特点,结合具体情况,本案相关市场界定为中国境内中文学术文献网络数据库服务市场。
(一)本案相关商品市场为中文学术文献网络数据库服务市场。中文学术文献网络数据库服务,是指数据库服务经营者通过选择、汇集、编排等方式,将中文学术期刊、学位论文、会议论文等学术文献形成以数据库为载体的数字化、动态更新的产品,为中文学术期刊出版单位、高校、作者等用户提供网络出版、学术传播、文献统计等服务,并为高校、科研院所、公共图书馆及个人等用户提供数据集成、文献分类导航、知识检索、统计分析、关联排序以及在线阅读、全文下载等服务。中文学术文献网络数据库服务借助数字技术对学术文献进行系统性的数字化处理,实现检索查询精准化、阅读下载便捷化,成为知识汇聚、传播、分享的重要渠道和平台。
中文学术文献网络数据库服务市场属于多边市场,主要服务中文学术期刊出版单位、高校、科研院所、公共图书馆、个人用户等拥有学术资源和使用数据库服务的两类群体,其显著特征是具有跨边网络效应,各边用户对中文学术文献网络数据库服务的需求紧密关联。因此,界定本案相关市场需综合考虑各边用户之间的关联影响,并主要从用户的角度进行需求替代分析,同时进行供给替代分析。
1.中文学术文献网络数据库服务与电子图书数据库服务不属于同一相关商品市场。电子图书数据库服务主要指利用计算机技术将印刷型图书资源进行数字化排版、汇集并通过互联网技术提供数据库服务。电子图书数据库服务与中文学术文献网络数据库服务在商品特性、主要功能等方面存在较大差异,两者不具有紧密替代关系。
(1)从需求替代分析,两者不具有紧密替代关系。
一是两者商品特性不同。学术研究成果的重要特性是创新性和时效性,最新研究成果通常以论文形式发表在学术期刊上。中文学术文献网络数据库主要汇集学术期刊、学位论文、会议论文等学术文献,具有及时性、前沿性、动态更新等特点。用户检索相关领域最新研究成果通常会使用中文学术文献网络数据库服务。电子图书数据库主要汇集科技图书、学术专著及各类畅销图书等图书资源,一般具有滞后性、稳定性、更新周期长等特点。证据表明,用户普遍认为两者属于互为补充关系而非替代关系。
二是两者主要功能不同。电子图书数据库服务的主要功能是将印刷型图书资源电子化汇集后进行网络传播,以在线阅读功能为基础,为用户提供书名搜索、作者搜索、字段搜索、图书收藏等基本服务。中文学术文献网络数据库服务能够提供学术文献引文网络、关键词、作者、机构、主题等更具深度的关联检索功能。同时,中文学术文献网络数据库服务能够提供文献引用分析、学术成果产出分析等多维度统计分析服务,为学术影响力评价提供重要依据。
(2)从供给替代分析,两者不具有紧密替代关系。进入中文学术文献网络数据库服务市场,需要获得学术期刊出版单位、高校或作者的著作权许可;同时,经营者还需根据学术文献网络数据库生产流程建设数据库基础设施,建设营销推广渠道,吸引用户从而达到所必需的临界规模。电子图书数据库服务经营者转化为中文学术文献网络数据库服务经营者的成本很高,需要获取大量的学术资源、投入较多资金等,短期内难以实现市场进入。
因此,从需求替代和供给替代分析,中文学术文献网络数据库服务与电子图书数据库服务不具有紧密替代关系,不属于同一相关商品市场。
2.中文学术文献网络数据库服务与学术文献网络搜索服务不属于同一相关商品市场。学术文献网络搜索服务是基于互联网搜索和大数据分析技术,根据用户需求搜索学术文献信息,并按照一定的算法、规则向用户展示检索结果的互联网信息服务。学术文献网络搜索服务可以为用户提供付费或者免费的学术文献搜索展示,由于模式、特性、功能、用途等方面的显著差异,学术文献网络搜索服务与中文学术文献网络数据库服务不具有紧密替代关系。
(1)从中文学术期刊出版单位等用户需求替代分析,两者不具有紧密替代关系。
一是两者基本功能不同。对中文学术期刊出版单位及作者而言,其主要需求是出版发行和论文发表,进行学术传播,提升学术影响力。中文学术文献网络数据库服务的基本功能是为学术期刊出版单位及作者提供网络出版发行服务,并提供文献数据多维度统计分析等服务,为评价学术影响力提供依据。学术文献网络搜索服务主要是对已公开出版发行的中文学术文献进行网络展示传播,并不具有网络出版发行功能,不能提供基本的网络出版发行服务。
二是两者版权使用费不同。学术期刊、学位论文等学术文献不同于通俗作品,有特定的受众范围,实现盈利的渠道和空间相对有限。中文学术文献网络数据库服务通过有偿授权模式,一般要向权利方支付一定的版权使用费;学术文献网络搜索服务由于并不提供网络出版发行服务,一般不向权利方支付版权费用。
(2)从使用用户需求替代分析,两者不具有紧密替代关系。
一是两者主要功能不同。中文学术文献网络数据库服务主要为用户提供文献检索和全文查阅、下载等一站式服务。学术文献网络搜索服务通常仅展示文献的题录、摘要等,主要是提供搜索服务,不具有全文查阅和下载等服务功能,用户如需查阅或下载全文,要点击链接跳转至第三方来源网站。
二是两者主要用途不同。中文学术文献网络数据库服务主要用于对相关学术领域进行深入学习研究或者撰写学术论文,文献的权威性、广泛性、专业性、连续性和时效性较强。学术文献网络搜索服务主要用于对相关学术领域现有文献进行检索。同时,学术文献网络搜索服务所展示的文献通常不设置严格的收录质量门槛,来源渠道较为复杂,文献的权威性和专业性与中文学术文献网络数据库服务差距明显。
三是两者用户及使用成本不同。中文学术文献网络数据库服务费用较高,购买主体主要是高校、科研院所、公共图书馆等机构用户,购买后提供机构内个人使用,同时具有一定数量的个人注册用户。学术文献网络搜索服务主要面向个人用户,使用成本相对较低甚至免费,以吸引更多用户使用其平台服务。
(3)从供给替代分析,两者不具有紧密替代关系。中文学术文献网络数据库服务经营者主要通过向用户提供基础服务及增值服务营利,学术文献网络搜索服务主要通过互联网广告销售营利,两者差异较大。进入中文学术文献网络数据库服务市场需要获得网络出版资质许可,并获得学术期刊出版单位、高校或作者的著作权许可,经营者需具备特定的资质条件并经行政审批。同时,经营者还需搭建相关基础设施,建立营销渠道,进行广告宣传吸引用户。学术文献网络搜索服务经营者转为中文学术文献网络数据库服务经营者的成本很高。多年来,未出现学术文献网络搜索服务经营者实际发展为中文学术文献网络数据库服务经营者的情况。
因此,从需求替代和供给替代分析,中文学术文献网络数据库服务与学术文献网络搜索服务不具有紧密替代关系,不属于同一相关商品市场。
3.中文学术文献网络数据库服务与外文学术文献网络数据库服务不属于同一相关商品市场。外文学术文献网络数据库主要汇集外文学术文献,其在网络出版、学术传播、知识检索、全文下载等方面与中文学术文献网络数据库具有一定相似性,但两者不具有紧密替代关系。
(1)从需求替代分析,两者不具有紧密替代关系。由于研究内容、学术传播、语言偏好等方面的差异,两者均有特定的用户群体。中文学术文献网络数据库服务主要实现中文学术知识的传播、共享。高校、科研院所、公共图书馆等一般同时购买中文和外文学术文献网络数据库服务。调查发现,用户普遍认为两者属于互为补充关系而非替代关系。
(2)从供给替代分析,两者不具有紧密替代关系。外文学术文献网络数据库服务经营者要有效进入中文学术文献网络数据库服务市场,需吸引用户且达到临界规模,并需要进行基础设施、技术支持等投入以及机构、人员、资金等布局,成本较高,短期内难以实现市场进入。多年来,未出现外文学术文献网络数据库服务经营者实际发展为中文学术文献网络数据库服务经营者的情况。
因此,从需求替代和供给替代分析,中文与外文学术文献网络数据库服务不具有紧密替代关系,不属于同一相关商品市场。
4.中文学术文献网络数据库服务构成独立的相关商品市场。根据中文学术文献网络数据库服务的基本性质、主要功能和经营模式,其无需进一步细分。
一是无需根据数据库文献领域不同进一步细分。根据学科领域不同,学术文献可以分为自然科学、工程技术、生物医学、社会科学、艺术人文等不同细分类别,数据库本身具有综合性,主要提供不同领域学术文献的综合数据库服务。由于用户对数据库服务普遍具有跨领域、综合性需求,数据库一般不按领域分拆。因此,涵盖不同学科领域的中文学术文献网络数据库服务无需进一步细分,属于同一相关商品市场。
二是无需根据数据库文献类型不同进一步细分。根据文献类型不同,学术文献可以分为学术期刊、学位论文、会议论文等不同细分类型,不同类型的学术文献是学术研究成果的不同载体,均具有学术创新性和时效性。同时,不同类型的中文学术文献均可通过综合性的数据库服务实现网络出版发行和学术传播,用户可以通过数据库服务检索、查阅、下载不同类型的中文学术文献。因此,汇集不同文献类型的中文学术文献网络数据库服务无需进一步细分,属于同一相关商品市场。
(二)本案相关地域市场为中国境内。
从需求替代和供给替代分析,中国境内与境外不属于同一相关地域市场,中国境内构成独立的相关地域市场。
一是从需求替代分析,中国境内市场与境外市场不具有紧密替代关系。由于出版管理制度、用户偏好、惯用语言等原因,中国境内用户进行中文学术文献网络出版发行或者查阅、下载中文学术文献时,普遍选择中国境内中文学术文献网络数据库服务,一般不会将境外中文学术文献网络数据库服务作为替代选择。同时,中国境内中文学术文献网络数据库服务也主要面向中国境内用户,较少服务境外用户。
二是从供给替代分析,中国境内市场与境外市场不具有紧密替代关系。根据我国网络出版有关法律规定,中外合资、中外合作以及外资经营的企业不得在中国境内从事网络出版服务。因此,境外经营者不能进入中国境内市场,不会对现有的中国境内中文学术文献网络数据库服务经营者构成直接和有效的竞争约束。
三是中国境内市场无需进一步细分。中国境内各地域间不存在限制中文学术文献网络数据库服务经营者跨地域服务的政策壁垒,也不存在显著不同的用户偏好,中国境内中文学术文献网络数据库服务经营者借助互联网可以为全国范围的用户提供服务。
以上事实,有当事人提交材料及相关人员询问笔录,其他竞争性平台提交材料及相关人员询问笔录,学术期刊出版单位、高校、科研院所、公共图书馆等相关人员询问笔录等证据证明。
- 原标题:国家市场监督管理总局行政处罚决定书
- 责任编辑: 连政 
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