-
证监会:严厉打击用天干地支、阴阳五行预测股市
中国证监会网站2月24日发布《对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复》。
全文如下:
对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复
《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》收悉。经认真研究并商发展改革委、公安部,现就有关问题答复如下:
您关于“严厉打击风水盲测股市动向”的建议对规范发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序具有较强的指导意义。证监会一贯重视对发布证券研究报告行为的监管,建立了基本完善的制度规则和监管机制,并持续强化日常监管执法,着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。
一、聚焦“建制度”主线,建立健全研报业务规则体系
一是法律和行政法规层面,以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为制度基础,督促证券公司提升合规水平,增强专业能力,规范开展发布证券研究报告业务。
二是部门规章及规范性文件层面,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》督促证券公司加强内部合规管理,有效防范利益冲突。《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当遵循独立、客观、公平、审慎原则。证券公司应当做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查,署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。
三是自律规则层面,证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则,要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论。下一步,证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调,禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。
二、落实“零容忍”要求,持续打击研报违法违规行为
监管实践中,发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务,背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则,违反了法律规定和相关执业规范。
证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施,指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施,并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时,加强现场检查,向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例,重申、强调法规和监管要求,加强警示教育,净化行业生态。
下一步,证监会将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理,严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为,维护市场秩序和投资者合法权益。
三、多措并举、形成合力,推动提高研报行业合规水平
加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调,发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的,区分不同情形,采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式,严厉打击证券违法犯罪活动。
感谢对资本市场发展的关心和支持,欢迎继续提出意见和建议。
中国证监会
2022年6月13日
- 责任编辑: 房佶宜 
-
国台办:“九二共识”与“一国两制”是有明显区别的两个概念
2023-02-24 21:43 台湾 -
以高质量审计监督护航上海经济社会高质量发展!市委审计委员会今天举行会议
2023-02-24 21:13 上海观察 -
新一届全国人大代表全名单公布
2023-02-24 20:30 -
“下一个‘中国’,还得是中国”
2023-02-24 20:25 中国经济 -
李克强:着力稳增长稳就业稳物价,巩固当前经济增长企稳回升势头
2023-02-24 20:08 -
还以为是“过度解读”,谁料官博也来了
2023-02-24 20:05 -
应急管理部:立即开展矿山重大安全隐患专项整治
2023-02-24 19:41 -
《爱上海的理由》第19集 阮欣妍:弄堂1980-1990s
2023-02-24 19:11 上海观察 -
湖南一村支书非法占有孤儿生活补贴五年,用于家庭日常生活开支
2023-02-24 18:58 廉政风暴 -
赣州通报“县长涉侵犯女干部”
2023-02-24 18:40 廉政风暴 -
警方回应“男子被交警踩脸摁倒”
2023-02-24 16:29 -
河南省农村信用社联合社原党委书记王哲被查
2023-02-24 16:24 廉政风暴 -
江西安远县县长涉侵犯挂职女干部被停职,本月人代会未亲自作报告
2023-02-24 16:19 -
中国未来载人登月主要飞行产品模型首次公开亮相
2023-02-24 16:07 航空航天 -
《个人信息出境标准合同办法》 6月1日起施行
2023-02-24 15:31 -
内蒙古高院原院长胡毅峰,被公诉
2023-02-24 15:21 廉政风暴 -
错过了“铁公基”、房地产的,抓紧往这儿看
2023-02-24 14:50 经济学家建言2023中国经济 -
郑庆华任同济大学校长
2023-02-24 12:58 高层人事 -
张利:我的梦想与中国紧密联系在一起,我也是新时代的追梦人
2023-02-24 12:29 老外讲故事
相关推荐 -
空有雄心?电力需求激增,美国“已忘记如何应对” 评论 15华春莹“翻译”耶伦涉华言论,一针见血 评论 158视频公布!中国海警位黄岩岛海域开展常态化训练 评论 199经济学家出身的他,为何被普京选为新防长? 评论 266美媒狠批:美国车企被关税保护得太安逸,恐惧中国竞争 评论 195最新闻 Hot
-
“除我以外,还有其他人在她办公室走廊排长队等着行贿”
-
尴尬!美警方高官欲控制示威者,却喷自己一脸…
-
“日本婴儿一出生就该享有投票权,因为...”
-
空有雄心?电力需求激增,美国“已忘记如何应对”
-
关于上任后工作,他提到这几点
-
华春莹“翻译”耶伦涉华言论,一针见血
-
对美企妥协?“这次对华加征关税不带光伏设备”
-
“跟西方做朋友,不代表中印俄就不能是朋友”
-
“中国已超越发展中国家阶段,德企希望‘公平竞争’”
-
“拿下1/3市场”,欧洲车企又盯上中国电动客车
-
韩国外长今起访华,曾表态“中韩关系不亚于美韩同盟”
-
“普京选他当防长,对乌克兰来说非常糟糕”
-
视频公布!中国海警位黄岩岛海域开展常态化训练
-
经济学家出身的他,为何被普京选为新防长?
-
“利用你的犹太人特权吧”,台下学生怒了……
-
手术近两个月后,全球首例猪肾脏移植者去世
-