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证监会去年罚没款74.79亿元 罚没款金额和市场禁入人数再创历史新高
关键字: 证监会去年罚款创历史新高罚款 证监会内幕交易类案件60起
分析发现,上市公司并购重组领域依然是内幕交易高发地带。60起处罚案中有44起涉及资产并购重组事项,占比为73.33%。从2017年内幕交易作为第三批专项执法行动看,内幕交易发生的环节还包括“高送转”环节和“股权结构变化”环节。如有的单位在“举牌”上市公司过程中,相关人员及其近亲属利用“举牌”信息内幕交易;有的民营企业实际控制人在收购上市公司控股股东股权过程中,向其客户泄露收购信息。
去年内幕交易的新特点包括:行为人试图借用“马甲”账户进行内幕交易以逃避制裁,如徐玉锁内幕交易“远望谷”案,刘晓忠内幕交易“唐山港”案,李铁军内幕交易“益盛药业”案等。
有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多。如吴福利泄露唐山港内幕信息案、王文平泄露江苏索普内幕信息案、冯玉露泄露中科英华内幕信息案、张江泄露“*ST新材”内幕信息案等。
从专项行动查处情况看,这类案件仍然呈现违法交易金额巨大等特点,涉案金额往往超千万甚至数亿元。有的主体因操纵市场违法被查处后,又因内幕交易再次被调查,有的上市公司在筹划重大事项时,反复出现内幕信息泄露行为。
中介机构违法案件17起
证券公司、会计师事务所、律师事务所及评估公司等,均属于IPO的把关人,上市公司的监督方。但是,去年有多家中介公司未勤勉尽责,被证监会处罚。
在证券公司中,新时代证券、西南证券开展保荐业务未勤勉尽责,西南证券、爱建证券开展上市公司重大资产重组项目财务顾问业务未勤勉尽责。
在会计师事务所中,信永中和会计师事务所开展上市公司首发上市及年报审计业务、瑞华会计师事务所中兴华会计师事务所开展上市公司年报审计业务未勤勉尽责,立信会计师事务所开展上市公司重大资产重组审计业务未勤勉尽责。
在律所等中介机构中,北京天元律所开展上市公司重大资产重组项目法律服务业务未勤勉尽责,广东君信律所、北京东易律所开展IPO法律服务业务未勤勉尽责,中联评估开展上市公司重大资产重组项目评估业务未勤勉尽责。
私募基金违法案件8起
证监会称,盛世嘉和投资基金管理(北京)公司、深圳前海新富资本管理集团公司、广东中大创业投资管理公司、广东盈隆汇股权投资基金管理公司、湖北运鸿创赢股权投资基金管理公司等私募基金管理人,违反私募基金相关监管规定,存在不同程度未按规定办理基金产品备案、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介产品、承诺最低年化收益率、挪用基金财产、未评估投资者的风险承受能力等违法违规行为,依法受到行政处罚。
2017年,证监会对期货市场违法案件处罚3起。廖山炎操纵“普麦1601”期货合约,上海有色金属交易中心编造传播虚假信息扰乱期货市场秩序,三立期货为其实际控制人个人借款提供担保,导致账户被人民法院冻结,严重损害投资者利益,均依法受到相应的行政处罚。
对严重损害“新三板”市场违法案件处罚5起,其中,中泰证券与易所试公司合谋操纵该公司股票,哥仑步未及时披露公司董事长兼总经理的辞职信息,晨龙锯床未及时、准确、完整披露与关联方资金往来情况,鸿铭科技未及时报送、披露重大资产重组事项,枫盛阳未按规定及时披露对外担保、资金占用事项,均依法受到行政处罚。
证监会连续3年零败诉
证监会在对各种金融乱象加大执法力度的同时,行政处罚诉讼案件数量保持高位运行。2015年、2016年和2017年,证监会系统行政处罚诉讼案件分别为31件、43件和48件,连续3年创历史新高。面对行政诉讼高发,证监会从容应对,连续3年行政诉讼案件保持实体“零败诉”。
2017年,证监会高度重视行政诉讼,黄炜主席助理曾亲自出庭,开创部级单位领导人应诉之先例。
证监会主席助理黄炜 图源:财新网
在全年行政处罚诉讼的48件案件中,法院对其中35件案件作出判决或裁定,原告主动撤诉5件;法院驳回再审申请1件;剩余案件无一例判决撤销或改变证监会行政处罚决定。
记者:周芬棉
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- 责任编辑:陆雨聆
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