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主张“响应国家救市号召”而非内幕交易,南方电网原副总经理状告证监会终审败诉
10月9日,中国裁判文书网披露了《王良友与中国证券监督管理委员会二审行政判决书》。
判决书披露,2018年5月15日,证监会认定南方电网原副总经理、党组成员王良友在内幕信息敏感期间,控制亲属股票账户,买入文山电力股票,交易异常。依据违法事实,证监会对他做出没收违法所得173万余元、罚款347万余元的行政处罚。
因不服证监会处罚,王良友随后向法院提起诉讼,要求撤销证监会处罚决定。对此,北京市第一中级法院一审判决,驳回王良友诉讼请求。王良友不服一审判决,向北京市高级人民法院提起上诉。
9月29日,北京市高级人民法院做出终审判决,决定维持一审判决结果。
另据中国三峡集团有限公司官网显示,目前,王良友担任该集团党组成员、副总经理。
网页截图
中国三峡集团有限公司官网截图
判决书显示,上诉人(一审原告)王良友,男,1963年9月15日出生,汉族,户籍所在地北京市海淀区。
被上诉人(一审被告)中国证券监督管理委员会,住所地北京市西城区金融大街19号。
法定代表人易会满,主席。
判决书称,王良友因诉中国证券监督管理委员会(下称:证监会)证券行政处罚一案,不服北京市第一中级人民法院(下称:一审法院)作出的(2018)京01行初1711号行政判决(下称:一审判决),向本院提起上诉。本院受理后,依法组成合议庭公开开庭审理了本案。王良友及其委托代理人李娜、张军,证监会的委托代理人朱自清、方圆到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
内幕信息敏感期内控制3个亲属账户交易,盈利173万元被罚521万
判决书披露,证监会于2018年5月15日对王良友作出《行政处罚决定书》,主要内容为,经查明,王良友存在以下违法事实:
2015年9月23日,文山电力停牌并公告正在筹划重大资产重组事项。在文山电力发布公告前,该信息属于证券法第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息不晚于8月21日形成,9月23日公开。作为时任文山电力实际控制人南方电网的副总经理,王良友是法定内幕信息知情人。
随后,证监会公开了王良友控制和利用亲属“于维松”“于粟宇”和“闫卫红”账户内幕交易“文山电力”情况,在2015年8月至9月期间,多次交易股票。
2015年8月26日至9月22日,“于维松”账户累计买入“文山电力”412,100股,买入成交金额3,552,490元,2016年6月23日至6月24日全部卖出,卖出成交金额为3,985,486元,盈利456,308.27元。
2015年9月17日至9月22日,“于粟宇”账户累计买入“文山电力”508,050股,买入成交金额4,405,889.50元,2016年6月22日至6月27日全部卖出,卖出成交金额为4,944,433元,盈利564,297.85元。
2015年8月31日至9月22日,“闫卫红”账户累计买入“文山电力”421,000股,买入成交金额3,585,720元,2016年6月22日全部卖出,卖出成交金额为4,287,333元,盈利717,086.15元。
综上,上述账户在内幕信息敏感期内交易“文山电力”共计盈利1,737,692.27元。同时,证监会认定,上述账户交易行为与本案内幕信息高度吻合,明显异常。
证监会根据王良友的违法事实、性质、情节和社会危害程度,依据证券法第二百零二条的规定,决定没收王良友违法所得1,737,692.27元,并处以3,475,384.54元罚款。
- 责任编辑: 奕含 
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