香港证监会：光大证券因违反有关打击洗钱的监管规定被罚380万港元

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

香港证监会：光大证券因违反有关打击洗钱的监管规定被罚380万港元

分享到：

2022-06-17 07:58:19 字号：A- A A+ 来源：观察者网

（观察者网讯）香港证监会网站消息，6月16日，香港证监会网站发布公告，谴责中国光大证券（香港）有限公司（光大证券）并对其处以380万港元（约合人民币325万元）罚款，原因是光大证券没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔通过光大证券在某家本地银行开立的多个子账户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。

此外，尽管出现了以下预警迹象，但光大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：

11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；七名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；及五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户使用有关资金买卖同一只股票。

香港证监会认为光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。

香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到：有需要向市场传递具阻吓力的强烈信息，以示有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的缺失不可接受；光大证券采取了补救行动，以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集的内部管控措施及制度；及光大证券与香港证监会合作解决香港证监会的关注事项。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 林铃锦
- 蔚小理再次上演“三国杀”，重合定位下ES7靠什么突围？
  
  2022-06-16 21:38 观网财经-汽车
- 通胀顶不住了？特斯拉在美国市场大幅提价
  
  2022-06-16 20:29 观网财经-汽车
- 网络主播徐国豪偷逃税，被追缴罚没1.08亿元
  
  2022-06-16 18:57 观网财经-互联网
- 商务部：有信心保持全年外贸运行在合理区间
  
  2022-06-16 16:00 中国经济
- 李稻葵回应“抗疫相当于为国人增加10天寿命”
  
  2022-06-16 15:58 观网财经-健康
- 楼继伟：减个税对促消费作用不大，月薪5000以下的最需帮助
  
  2022-06-16 15:13 观网财经-宏观
- “取消对华关税是抗通胀最快办法”
  
  2022-06-16 14:06 中美关系
- 国家发改委：我国继续对全球物价发挥重要稳定器作用
  
  2022-06-16 12:34 观网财经-宏观
- 发挥期货避险功能，上期所“期货稳价订单”试点扩展
  
  2022-06-16 12:27 观网财经-金融
- 美联储隔夜加息，A股早盘坚挺
  
  2022-06-16 12:23 观网财经-金融
- 鲍威尔说加息75基点美国经济仍可能“软着陆”，真的吗？
  
  2022-06-16 11:46 观网财经-海外
- 韩外长会见美商务部长，讨论芯片和第三方核电市场合作等问题
  
  2022-06-16 11:24 观网财经-海外
- 美联储近30年最大力度加息，美媒预警“经济衰退”
  
  2022-06-16 10:49 美国一梦
- 4月中国减持美债362亿美元，持仓创2010年来新低
  
  2022-06-16 09:30 观网财经-宏观
- 美联储大幅加息75基点，中国央行跟不跟？
  
  2022-06-16 09:06 观网财经-宏观
- 28年来最大幅度！美联储加息75个基点
  
  2022-06-16 06:41 观网财经-海外
- 生猪养殖扭亏为盈，卖一头生猪平均赚约60元
  
  2022-06-15 22:53 观网财经-消费
- 国常会：允许中小微企业缓缴三个月职工医保单位缴费，规模约1500亿元
  
  2022-06-15 20:04 观网财经-宏观
- 宁波消保委测评多款中高端雪糕，最贵的是最好的吗？
  
  2022-06-15 19:25 观网财经-消费
- 鲜花咖啡需求量攀升，上海零售业静待“满血复活”
  
  2022-06-15 19:22 观网财经-消费
搜索

   观察者头条查看全部

火到爆！“我一提中国车，视频观看量就噌噌涨” 评论 16

“伊朗战争正撕裂美国阵营” 评论 42

创造4万亿帝国、访华20次，库克留下了什么评论 48

中方反制不当域外管辖，欧盟商会心一惊… 评论 125

捷克新任总理：议长想坐军机窜访台湾，不批评论 130

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部