-
比跌停还惨:他帮客户炒股亏掉99.9%,最后还被罚5000…
关键字:代客交易结果让客户亏掉了99.9%的资金,这事大部分人不会相信。但确实就发生了。
据华尔街见闻9月3日报道,安徽证监局日前发出一则行政处罚决定书。对时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞违规代理客户交易股票的行为予以处罚。
案情匪夷所思
相关决定书显示,2016年9月2日,时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞,在为客户李某杰解答新三板交易知识时,接受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求,并因此获知该账户信息及交易密码。
后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”账户,进行了多笔委托下单未成交,但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。
基于上述事实,相关监管部门做出如下处罚决定:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定对陈晓飞责令改正,给予警告,并处以5000元罚款。
类似事情多次发生
像上面的证券经纪人违规代理客户交易股票的行为不在少数。
今年6月5日,北京证监局公布了对刘军的处罚决定书。宏信证券北京广渠路证券营业部理财经理刘军因违法买卖股票、私下接受客户委托买卖证券这两项违法行为受到处罚。
后监管机构对刘军违法买卖股票行为,处以没收其违法所得221,328.63元,并处以罚款442,657.26元;对刘军私下接受客户委托买卖证券行为,责令刘军改正,给予警告,没收其违法所得566.12元,并处以罚款100,000元。
更早以前,证券从业人员蒋乐辉在2015年6月12日至2017年3月3日期间,私下接受李某平等多名客户委托,利用“梁某根”、“黄某玲”(以下简称账户组)证券账户买卖证券。期间,账户组的交易均由蒋乐辉决策实施。2018年3月7日,监管机构责令蒋乐辉改正,给予警告,并处以10万元罚款。
委托交易不可为
事实上,对于此类违规行为,监管部门早已三令五申不准。
在6月1日的例行新闻发布会上,监管机构新闻发言人曾对包括证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案等多宗案件作出公开表示,证券从业人员违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,应当坚决予以严厉打击。证监会将坚持依法全面从严监管的原则,加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,整治市场乱象,切实保护投资者的合法权益。
这或许是相关行为屡屡受到监管关注的最重要考量。
- 原标题:比跌停还惨,他帮客户炒股,亏掉99.9%,240万元资产只卖得2000,最后还被罚5000……
- 责任编辑:于文凯
- 最后更新: 2018-09-04 11:12:44
-
境外机构继续看好人民币资产 连续17个月增持人民币债券
2018-09-04 09:10 -
反避税新规实施:海外大批华人账户已被封
2018-09-04 08:56 海外华人 -
京东没有“二号人物”
2018-09-04 08:35 大公司 -
OV、小米都用高通方案打通了5G,与华为正面厮杀
2018-09-03 23:03 科技前沿 -
香飘飘、红墙股份暴涨,好太太大跌
2018-09-03 17:11 股市 -
黄峥:舆论将假货和山寨混为一谈 拼多多打假一直特别认真
2018-09-03 16:27 -
商务部初裁台湾地区和美国等产正丁醇存在倾销
2018-09-03 10:33 双反战 -
路透社:人民币原油期货冲击纽约油和布伦特油地位
2018-09-03 10:21 油价 -
从“世界钢都”到抗衡硅谷,东北可以向匹兹堡学习什么?
2018-09-03 08:15 中国经济 -
江苏钢企抗辩美国反补贴调查获胜,税率由251%降至24.04%
2018-09-02 15:11 中美关系 -
3亿条疑似顺丰用户数据在暗网叫价两个比特币 顺丰回应
2018-09-01 11:49 微信快递 -
中铁总上半年亏损创新低,客货收入均两位数增长
2018-08-31 22:43 国企备忘录 -
日媒:越南将允许边境城市用人民币
2018-08-31 20:34 人民币国际化 -
方便面榨菜做点什么,各位才会满意?
2018-08-31 12:38 中国经济 -
欧盟:若美国征税,即刻叫停谈判
2018-08-31 08:22 -
4.6亿巨资杀入,濒死的长生生物涨停!谁在搏命救它?
2018-08-30 20:50 股市 -
美计划对华发动“秋季攻势”?商务部回应
2018-08-30 20:00 中美关系 -
工农中建交招全面对比:建行一骑红尘 交行彻底沉沦
2018-08-30 17:30 -
美媒:日本制造又火了,得亏中国中产
2018-08-30 17:02 日本产经 -
外媒:5家公司下月将参与上海首次原油实货交割
2018-08-30 10:58 油价
相关推荐 -
以色列“报复”开始:伊朗多地传出爆炸声 评论 3615.3%,一季度“开门红”能转化为“全年红”吗? 评论 80“以色列精心策划俩月,但严重低估了伊朗反应” 评论 113美国胁迫下,阿斯麦CEO最新涉华表态 评论 219他张嘴就来:不寻求与中国贸易战,但中企作弊… 评论 253最新闻 Hot
-
5.3%,一季度“开门红”能转化为“全年红”吗?
-
李迅雷:发展服务业与做强制造业不矛盾,可参照德国、日本
-
欧盟跟着泼脏水:中国不仅坐山观虎斗,还下场了
-
“这是拜登政府首次挑起加税,中方反制不会手软”
-
“预计今年将推出一揽子政策,旨在解决问题而非刺激经济”
-
美以私下做了个交易?美方紧急撇清
-
特朗普变口风:乌克兰的存亡对美国很重要,欧洲麻利点
-
“未来几年,这是各方关注中国市场的一个重要指标”
-
应韩企要求,美国拟恢复一项涉华关税
-
菲律宾“倒打一耙”
-
“以色列精心策划俩月,但严重低估了伊朗反应”
-
“你们愿意中国提前登月?不愿意?那就打钱”
-
“因美国施压,墨西哥将不对中企提供投资激励”
-
“恩威并用”仍被拒,美国又打起别的算盘
-
“我舅舅二战时被食人族吃了”,五角大楼:呃…
-
美国胁迫下,阿斯麦CEO最新涉华表态
-