图4比较了中国与几个主要发达国家和两个人均收入高于中国的发展中国家土耳其和墨西哥在1997-2011年间该指标的变化情况。可以看出，中国每百万美元所获得的专利申请数由1997年的2个上升到2011年的约3.5个，与效率最高的韩国非常接近，所以按这个指标来衡量，中国的创新效率其实在不断上升，超过了主要发达国家的水平。

中国的国际学术期刊论文发表量全球增长最快

技术创新离不开基础的科学研究，科学研究的水平决定了技术创新的潜力和后劲。那么，中国在基础的科学研究上的水平究竟如何呢？进步有多快呢？科学论文发表数是衡量一个国家基础研究水平的主要指标。

这方面最权威的数据来源就是汤森路透集团（Thomson Reuters）的“科学引文索引”（Science Citation Index或SCI）及“社会科学引文索引”(SSCI) 数据库。这个数据库收集了国际上各学科和专业领域主要学术期刊上的文章信息，这些期刊95%以上是英文的，也包括少数中国国内的一流学术期刊（大多也是英文的）。

表4的原始数据就来自这个数据库。从该表第3列看，中国已经成为在国际学术期刊上发表论文数量第二多的国家，仅次于美国。不过该表第2列则告诉我们，按人均论文数量，中国只有不到英国和美国的10%。（由于该数据库中绝大多数是英语期刊，英美两国的科研水平很可能被高估了。）

但是另一方面，我们也可以看到按人均论文数衡量的科研水平，超过中国的都是远比中国更发达的国家。中国的科研水平可以说超过了所有其他发展中国家，包括人均收入高于中国的拉美国家。

更加值得注意的指标是第4列的论文增长率。发达国家发表的科学论文总量在2001-2011十年间没有太大变化，而中国论文的年增长率则超过了15%，远远高于其他发展中国家的增长率。中国与其他发展中国家在科学论文发表数量增长态势上的巨大差别从图5看得尤为清楚。

有人可能会说，光数量多没有用，也许中国作者发表的论文质量更低呢。这个可能性当然存在，但是首先，上面图表中的论文都发表在质量相对较高的国际学术期刊上；其次，论文的数量其实是质量的基础。学术界的人都知道，一个国家、一个机构乃至学者个人论文的数量与质量其实是高度正相关的，写出高质量论文的学者通常（当然不一定）也是论文数量更多的学者；同样，一个论文数量少的国家也不可能是论文质量最高的国家。

从表4也可以看到，人均论文数量多的国家都是发达国家，这些国家的论文质量平均说来当然也更好。中国的人均论文数量明显低于发达国家，估计平均质量也要低一些；但是另一方面，我们的人均论文数又显著高于其他发展中国家，质量绝对不会比它们更低。

引用率是衡量科学论文质量的重要指标，发表高引用率论文多的学者就是专业内最有影响的学术领头人。表4第5列给出了这一类学者在世界主要国家和地区的分布情况。数据来自汤森路透最新的研究报告《世界上最有影响的科学头脑：2014》（The World's Most Influential Scientific Minds: 2014）。

该报告公布了在2002-2012年间全世界在SCI和SSCI期刊上发表高引用率论文（指同一领域和同一发表年份的论文中引用率在前1%的文章）数量最多的约3000名作者的名单。

可以看到，中国（不包括港澳台地区）有112位这样的作者，数量上仅次于美国、英国和德国，超过了日本和法国，更是把俄国远远甩在后面。不过从每千万人口中高引用率作者的数量（表4第6列）来看，中国与欧美发达国家的差距还非常巨大；但另一方面，中国又遥遥领先于其他发展中国家。

其实，最前沿的基础研究从来都是发达国家的游戏，令人惊讶的不是为什么发展中国家没有多少世界领先的科学成果，而是为什么作为一个人均收入还处于世界中等水平的发展中国家——中国，已经拥有相当数量的世界级学者。

权威国际机构看好中国的创新能力

虽然很多中国人对自己国家的创新能力和水平评价很低，但是由权威的世界知识产权组织联合美国康奈尔大学和欧洲管理学院（INSEAD）共同发布的“全球创新指数”（Global Innovation Index或GII）却没有低估中国的创新能力。