员工违规炒股代客理财！中信证券营业部遭责令整改

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

员工违规炒股代客理财！中信证券营业部遭责令整改
- 汤普济害怕网络暴力
分享到：

2026-07-02 11:35:39 字号：A- A A+ 来源：观察者网

【文/羽扇观金工作室】

7月1日，江西证监局发布公告称，中信证券股份有限公司景德镇珠山大道证券营业部因员工多项违规行为遭责令改正。

经查，该营业部员工李瑾在从业期间，使用客户证券账户进行股票交易，私下接受客户委托从事证券基金投资，并代为办理证券认购及交易操作。此外，李瑾还伪造客户证券账户对账单，私自加盖营业部业务专用章。

关于对中信证券股份有限公司景德镇珠山大道证券营业部采取责令改正措施的决定江西证监局

江西证监局认定，李瑾的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款、现行《证券法》第四十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十八条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项和第十二条第一项，以及《证券经纪业务管理办法》第二十条第六项的规定。

该营业部被指存在内控缺位、从业人员行为管控不力、业务印章使用监督流于形式、客户异常交易监控失效等问题，分别违反《证券公司监督管理条例》第三十五条、第二十七条第一款，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项、第三条。

据此，江西证监局要求该营业部采取有效的整改措施,进一步加强合规管理，并在收到决定书之日起30日内向江西证监局提交书面整改报告。同时，对李瑾实施监管谈话，记入证券期货市场诚信档案，须于2026年7月3日10时到江西证监局接受谈话。复议与诉讼期间，监管措施不停止执行。

本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签中信证券证券
- 责任编辑: 汤普济
- 一边增资20亿，一边空降地产系董事长，陆家嘴国泰人寿考验加剧
  
  2026-07-01 20:01 保险
- 吴清：坚决铲除财务造假滋生的土壤和条件
  
  2026-07-01 13:51 市场资讯
- 银行的2026上半场：薪酬做“减法”，人事做“算法”
  
  2026-06-30 22:49 银行
- 燕赵财险临时负责人苗永生转正！曾是河北省财政厅正处级干部
  
  2026-06-30 22:49 保险
- 粤财信托增资至73.3亿，三年两次大额补血
  
  2026-06-30 22:48 市场资讯
- 王苏龙掌舵万亿富国基金：陈戈任期罚单缠身混基四年缩水超千亿
  
  2026-06-30 14:35 基金
- 中国银行信用卡APP退场，行业迎来经营模式重构
  
  2026-06-30 14:34 银行
- 私募“史上最重”罚单：玖瀛资产、腾创投资被罚没近6000万
  
  2026-06-29 22:28 基金
- 罚没超3400万！汇潮支付四年牌照悬空再收天价罚单
  
  2026-06-29 22:27 市场资讯
- 央行正式落地隔夜逆回购操作，精准匹配短期流动性需求
  
  2026-06-29 15:58 市场资讯
- 历史财务风险集中爆发，淳厚基金国资入主半年接82.94万罚单
  
  2026-06-26 18:13 基金
- 中原银行推进248亿元特殊资产处置，新管理层同步就位
  
  2026-06-26 17:08 银行
- 富德生命人寿接连减持重庆银行H股近一年套现约3.9亿港元
  
  2026-06-26 17:08 保险
- 保单缩水75%，AI究竟是白鸽在线的护城河，还是掘墓人？
  
  2026-06-26 17:04 保险
- 业绩回暖，北京银行新班子开启“轻量化”新征程
  
  2026-06-24 21:35 银行
- 五年三度挂牌：中煤财险这场分手为何难？
  
  2026-06-23 21:00 保险
- 金融法草案首次提请审议
  
  2026-06-23 09:53
- 崔庆军履新不足一个月遇大额罚单，苏州银行被罚没760万元
  
  2026-06-22 21:51 银行
- 两年零分红，华汇人寿给所有分红险投保人上了一课
  
  2026-06-22 17:48 保险
- 沪深两市成交额突破3.5万亿元
  
  2026-06-22 14:59 股市
搜索

   观察者头条查看全部

以媒疯传“病危”，伊媒发布最高领袖“罕见公开”视频评论 2

特朗普坐不住：中国每年培养3000人，咱们才170人评论 109

美参议院法案拟对中印加税100%，中方坚决反对评论 246

“不再只生产低价消费品，中国正成为‘工厂的工厂’” 评论 58

以前抹黑中国，轮到美国自己，这话不算数啦？评论 105

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

Copyright © 2014-2024 观察者 All rights reserved。
沪ICP备10213822号-2 互联网新闻信息服务许可证：31220170001 网登网视备（沪）02020000041-1号互联网宗教信息服务许可证：沪（2024）0000009 广播电视节目制作经营许可证：（沪）字第03952号
增值电信业务经营许可证：沪B2-20210968 违法及不良信息举报电话：021-62376571

沪公网安备 31010502000027号中国互联网举报中心上海市互联网违法与不良信息举报中心

返回顶部