涉债券内控把关不严等问题，财通证券、太平洋证券、中天国富被证监会点名

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涉债券内控把关不严等问题，财通证券、太平洋证券、中天国富被证监会点名

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2026-02-13 18:16:33 字号：A- A A+ 来源：观察者网

【文/羽扇观金工作室】

2月13日，中国证监会网站发布消息，决定对中天国富证券、财通证券、太平洋证券采取警示函的行政监管措施。

消息指出，中天国富证券有限公司存在三方面违规行为。一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。

中天国富证券成立于2004年，总部位于贵州省贵阳市观山湖区，由中天金融集团股份有限公司控股，持股比例94.919%，另一个股东是上海证券，持股比例达5.08%。

而财通证券的违规行为包括：债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。

财通证券位于浙江杭州，前身为1993年成立的浙江财政证券公司，于2003年6月正式设立，浙江省创新投资集团为大股东，持股29.16%。

对于太平洋证券，证监会发现该公司存在以下违规行为：债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。

太平洋证券位于云南昆明，成立于2004年，第一大股东为北京嘉裕投资有限公司，持股10.92%。

三家券商的债券业务合规内控水平，从中国证券业协会（简称“中证协”）的相关考评中也能反映出来。

去年12月30日，中证协公布了《2025年证券公司债券业务执业质量评价结果》，太平洋证券、财通证券考评为B，中天国富证券则为C，而在2024年的评价结果中，三家券商均为C。

本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
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