涉债券内控把关不严等问题，财通证券、太平洋证券、中天国富被证监会点名

APP下载

扫一扫

下载观察者APP

涉债券内控把关不严等问题，财通证券、太平洋证券、中天国富被证监会点名

分享到：

2026-02-13 18:16:33 字号：A- A A+ 来源：观察者网

【文/羽扇观金工作室】

2月13日，中国证监会网站发布消息，决定对中天国富证券、财通证券、太平洋证券采取警示函的行政监管措施。

消息指出，中天国富证券有限公司存在三方面违规行为。一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。

中天国富证券成立于2004年，总部位于贵州省贵阳市观山湖区，由中天金融集团股份有限公司控股，持股比例94.919%，另一个股东是上海证券，持股比例达5.08%。

而财通证券的违规行为包括：债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。

财通证券位于浙江杭州，前身为1993年成立的浙江财政证券公司，于2003年6月正式设立，浙江省创新投资集团为大股东，持股29.16%。

对于太平洋证券，证监会发现该公司存在以下违规行为：债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。

太平洋证券位于云南昆明，成立于2004年，第一大股东为北京嘉裕投资有限公司，持股10.92%。

三家券商的债券业务合规内控水平，从中国证券业协会（简称“中证协”）的相关考评中也能反映出来。

去年12月30日，中证协公布了《2025年证券公司债券业务执业质量评价结果》，太平洋证券、财通证券考评为B，中天国富证券则为C，而在2024年的评价结果中，三家券商均为C。

本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
|

举报
- 违反法律法规
- 垃圾信息、广告
- 色情、淫秽信息
- 人身攻击
- 谣言、不实信息
- 冒充，冒用信息
- 破坏社区秩序
- 其他
- 涉未成年人有害信息
观察者网举报制度规范
确定取消
标签
- 责任编辑: 方周
- 股东违法占用天风证券资金，共被罚2500万！3人被终身禁入市场
  
  2026-02-13 17:37 证券
- 蛇年大幅收涨：沪指24.83%，深指37.73%，创业板指62.31%
  
  2026-02-13 15:51 市场资讯
- 业内首个利润负增长，华夏银行发布2025年度业绩快报
  
  2026-02-13 11:01 银行
- 春节假期来临，央行释放1万亿元流动性
  
  2026-02-13 10:39 市场资讯
- 央行开展10000亿元买断式逆回购操作，本月净投放5000亿元
  
  2026-02-13 10:26 市场资讯
- 双良节能称产品应用于星舰基地后涨停，上交所警示：误导投资者
  
  2026-02-12 21:16 股市
- 上交所：预计2026年向市场让利约11.13亿元
  
  2026-02-12 17:46 股市
- 创始人领刑无期，广州昔日第一民企崩塌
  
  2026-02-11 18:01 金融消费者
- 俄罗斯的旅游吸引力：为何在挑战中创下历史新高？
  
  2026-02-11 16:50 观出行出行热点
- 金华银行被罚370万，多人遭禁业
  
  2026-02-11 15:32 银行
- 群消息回复不及时被取消奖金？券商所长群聊截图惹关注
  
  2026-02-11 11:21 证券
- 银行存款“流失”？央行回应
  
  2026-02-11 11:19 银行
- 中邮保险，唯一一家利润下滑的银行系寿险
  
  2026-02-10 14:21 保险
- 营销宣传存误导性，“证券投教第一股”被重罚！半月前曾单日大跌超25%
  
  2026-02-10 13:35 市场资讯
- 沪深北交易所宣布优化再融资一揽子措施
  
  2026-02-09 17:30
- A股4600股飘红，沪指收复4100点
  
  2026-02-09 15:38 股市
- 富士康向员工贷款，违约金日利率0.1%
  
  2026-02-09 13:31 金融消费者
- 杨子荣：深化财税体制改革是解决问题的“牛鼻子”
  
  2026-02-09 13:29 市场资讯
- 假“惠民保”伪造政府背景，涉案7100万30省份
  
  2026-02-09 11:12 金融消费者
- 青农商行选举“准80后”为新董事长，去年前三季度增利不增收
  
  2026-02-09 10:01 银行
搜索

   观察者头条查看全部

史上最“淡”春节档，你会看哪部？评论 92

美媒记者感叹，“在中国仿佛生活在未来” 评论 84

“为访华，特朗普暂缓多项对华科技禁令” 评论 98

欧盟找了个城堡头脑风暴：追赶中美，活下来评论 96

“中国工厂春节前忙赶工，仿佛关税不存在” 评论 81

   风闻 · 24小时最热查看全部

   最新视频查看全部
最新闻 Hot
快讯

涉债券内控把关不严等问题，财通证券、太平洋证券、中天国富被证监会点名

股东违法占用天风证券资金，共被罚2500万！3人被终身禁入市场

蛇年大幅收涨：沪指24.83%，深指37.73%，创业板指62.31%

业内首个利润负增长，华夏银行发布2025年度业绩快报

春节假期来临，央行释放1万亿元流动性

央行开展10000亿元买断式逆回购操作，本月净投放5000亿元

双良节能称产品应用于星舰基地后涨停，上交所警示：误导投资者

上交所：预计2026年向市场让利约11.13亿元

创始人领刑无期，广州昔日第一民企崩塌

俄罗斯的旅游吸引力：为何在挑战中创下历史新高？

金华银行被罚370万，多人遭禁业

群消息回复不及时被取消奖金？券商所长群聊截图惹关注

银行存款“流失”？央行回应

中邮保险，唯一一家利润下滑的银行系寿险

营销宣传存误导性，“证券投教第一股”被重罚！半月前曾单日大跌超25%

沪深北交易所宣布优化再融资一揽子措施

A股4600股飘红，沪指收复4100点

富士康向员工贷款，违约金日利率0.1%

杨子荣：深化财税体制改革是解决问题的“牛鼻子”

假“惠民保”伪造政府背景，涉案7100万30省份

青农商行选举“准80后”为新董事长，去年前三季度增利不增收

这个重要产业，美国确定对华下手

美国消费者扛不住，特朗普又要TACO了

加拿大拥抱中国，看看又是谁酸了

“面对中国，美国当不了带头大哥”

“爱泼斯坦关系网被扒，隐藏着不受问责的精英世界”

为遏制中国，特朗普要施压拉美...

因与爱泼斯坦往来，挪威前首相被控严重腐败

伊朗抗议都结束了，美政府还悄悄使坏...

精挑细选四大产业，全冲着中国来的！

与太阳系反着来！这一发现给科学家整不会了

德国一根筋两头堵，“离不开中国，也信不得美国…”

“一箭双雕，彰显中方高度自信！”

真招笑，挨了一巴掌，先“动手”的菲律宾想喊中国“冷静”了

美媒记者感叹，“在中国仿佛生活在未来”

中戏表演系主任王鑫，主动投案

时隔4年，日本再次扣押中国大陆渔船