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严重违法，顶格罚款！天风证券和当代集团被罚2500万，3人被终身禁入市场
微信公众号“证监会发布”2月13日消息，近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。
经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。
公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
此前，11月28日，天风证券曾发布公告称，于当日收到《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。
12月1日，武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）在银行间市场披露公告，公司于11月28日收到《⽴案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违规融资等，被证监会立案。
两案立案编号连续（0052025018、0052025019），且案由一个是“违法提供融资”，另一个是“违规融资”，具有高度关联性与连贯性。
天风证券2022年年度报告中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。
当代集团曾多年位列武汉市乃至湖北省百强民营企业榜单前十位，也曾多次入选中国民营企业500强、中国民营制造业500强。截至2020年9月30日，当代集团资产总额逾1000亿元。2018年天风证券上市时，当代集团通过人福医药、当代科技合计持有天风证券12.96%的股份，略高于彼时武汉国资的持股比例，成为公司实际影响者。
2022年4月，武汉当代集团首只债券发生违约，随后多只债券陆续违约。
2024年9月，债权人以武汉当代集团不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，向武汉中院提交了重整申请。2025年4月，武汉中院裁定批准重整计划，当代集团进入重整计划执行阶段。2025年6月，当代集团股东变更为国通信托（代表相关信托计划持股）。
2025年11月28日，上海清算所发布的武汉当代集团关于“19汉当科MTN001”“17汉当科MTN002”本息未按期足额偿付的处置进展公告显示，武汉当代集团称公司进入重整计划执行阶段。
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- 责任编辑: 张荃
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