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12.52亿元存款不翼而飞？优策投资被罚，私募领域史上最重
微信公众号“证监会发布”12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。
经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
据介绍，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域“史上最重”。
证监会提醒，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。
媒体报道，2024年7月，优策投资被发现旗下几只私募基金难以兑付、12.52亿元存款不翼而飞，令投资者不断奔走于银行、券商、基金公司、监管机构等相关方寻求解决方法。
优策投资曾将旗下基金合计超过12亿元的存款存于长安银行。尽管合同中明确规定不得开通网银并限制了资金流向，但事实上，网银不仅被偷偷开通，还频繁被用来转移资金，2024年7月账上仅余8万余元。
长安银行总行在2024年对每日经济新闻表示，优策投资在长安银行开设的是存款结算账户，客户存取款是自由的，且长安银行不具有基金托管人资格，所以也不存在监督职能。后期优策投资方申请开通了企业网银，“就可以直接在手机上操作了”。
长安银行相关人士当时坦言：“现在不管多少个客户（投资者）打电话，我们这边都是给客户耐心解释，因为这是我们的一个义务，但我们这个也很冤枉，我们搞服务行业的也没办法。”
天眼查APP显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会完成登记，登记编号P1065921，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务涉及私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金。公司成立于2016年12月7日，注册地为浙江省杭州市上城区，注册资本1000万元人民币。
优策投资所属集团为杭州连芯。
本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
- 责任编辑: 张荃
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