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多家银行违规被罚，工商银行深圳市分行被罚1150万元
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蔺渊linchenli@guancha.cn
最后更新: 2025-10-12 10:08:17据国家金融监督管理总局网站消息，10月11日，国家金融监督管理总局官网披露3张罚单，多家银行、机构及相关责任人因不同违规问题受到处罚。
国家金融监督管理总局上海监管局公布的处罚信息显示，因生产环境数据安全管控不足、现场检查发现问题整改不彻底，上海华瑞银行股份有限公司被罚款70万元，时任公司信息科技部安全团队团队长刘玉轩被警告。
国家金融监管总局网站截图
深圳金融监管局行政处罚信息公开表显示，因贷款业务、保函业务三查违规，超越授权办理业务，未执行实贷实付，中国工商银行深圳市分行被罚款1150万元，相关责任人周杰终身禁止从事银行业工作；陈敬东、杨大鹏、郑铁军、余瑛被警告并处10万元罚款，谢娜被警告并处5万元罚款；方晓伟、傅兴、黄天德、彭晓璇、麦勇昌、杨多平、陶巍、张弛、罗予才、蔡毓磊、季峻宇、刘玲、冯光华被警告。
国家金融监管总局网站截图
国家金融监督管理总局北京监管局对三家机构开出罚单。其中，因虚构团体中介业务套取费用，财务数据不真实，中信保诚人寿北京分公司被罚款合计80万元，相关责任人周新江、王俊辉终身禁止进入保险业，张颖被警告并处罚款14万元，王新被警告并处罚款14万元。
因未落实小微企业转贷款业务优惠政策，办理项目融资业务严重失职，授信业务尽职调查及贷后管理不尽职，贷款支付审核失职，北京金融监管局对农发行北京市分行罚款合计230万元，对相关责任人李忠正警告并处罚款20万元，对杜晓力、田新宇、周桂娟、闫战龙分别警告并处罚款10万元，对王鲲警告。
此外，因涉企收费不规范，贷款数据不准确，贷款用途监控及支付管理违反监管规定，流动资金贷款“三查”违反监管规定，并购贷款贷前调查不到位，保险销售行为可回溯管理不规范，中国农业银行北京市分行被罚款合计380万元，相关责任人王恺忱、王占君被分别警告并处罚款5万元，苑素静、刘静平、徐勇、薛伟楠被分别警告。
据悉，贷款“三查”制度是指贷前调查、贷时审查和贷后检查。通过实施贷款“三查”，有利于贷款人较为全面地了解和掌握借款人经营状况以及贷款的风险情况，及时发现风险隐患，采取相应风险防范和控制措施，保障银行信贷资金安全。
国家金融监管总局网站截图
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标签- 责任编辑: 蔺渊
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