花旗集团因交易系统缺陷遭英国监管机构重罚逾5.6亿元

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花旗集团因交易系统缺陷遭英国监管机构重罚逾5.6亿元
- 王力联系邮箱：wangli@guancha.cn
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2024-05-24 19:21:21 字号：A- A A+ 来源：观察者网

5月22日，英国金融行为监管局（FCA）和英格兰银行审慎监管局（PRA）联合对花旗集团处以总计6160万英镑（约合人民币5.68亿元）的罚款，该处罚源于花旗集团在交易系统和控制方面存在的严重缺陷。

根据处罚公告，FCA对花旗集团处以近2800万英镑的罚款，而PRA则开出近3400万英镑的罚单。因花旗集团同意和解，监管机构对罚款金额进行了30%的减免。若未达成和解，罚款总额将高达8800万英镑。

此次处罚源于一起严重的交易失误事件。2022年5月2日，花旗集团子公司Citigroup Global Markets Limited（CGML）的一名经验丰富的交易员在进行股票交易时，因操作不当，误将原本价值5800万美元的交易错误地输入为价值4440亿美元的巨额交易。这一重大失误导致欧洲交易所错误执行了价值14亿美元的卖单，对花旗的运营和市场都造成了严重影响。

FCA执法和市场监督联合执行董事史蒂夫·斯马特（Steve Smart）对此事表示关注，他强调：“FCA期望从事交易活动的公司，特别是使用算法交易的公司，能够建立有效的系统和控制措施，以防止此类错误的发生。这些失误导致了超过10亿英镑的错误订单被执行，有可能引发市场混乱。我们期望公司能够审视并改进自己的控制措施，确保它们能够适应金融市场的快速变化和复杂性。”

对于此次罚款和所暴露出的问题，花旗集团表示将积极采取措施进行整改。该银行发言人表示：“我们已经解决了两年多前发生的这起问题，该问题源于个人错误，但好在几分钟内就被发现并得到了纠正。我们已经立即采取了措施来加强我们的系统和控制，并将继续致力于确保完全遵守相关法规，以防止类似事件的再次发生。”

尽管CGML的控制部门成功阻止了其中部分交易，但仍有大量交易被执行，导致欧洲股市短时间内出现大幅波动。

FCA指出，CGML的交易系统存在设计缺陷，其实时监控机制未能有效发挥作用，导致错误交易得以通过。此次事件对欧洲股市产生了显著影响，引发市场关注和担忧。

值得一提的是，花旗集团在今年一月还公布了其未来几年的重组计划，计划至2026年底削减约2万名员工。此举预计将使该银行员工规模缩减约10%，标志着其数十年来最大规模的战略调整。

花旗集团发言人指出，公司将致力于强化系统与控制措施，确保全面符合监管要求，并致力于提升客户服务质量。同时，公司将继续深化重组进程，优化资源配置，以增强整体竞争力。

执行长弗雷泽将2024年定位为花旗的“转型之年”，并再次确认了裁员2万人的计划。

据外媒报道，管理咨询公司Opimas LLC的执行长马伦兹评价称：“尽管花旗的盈利表现不尽如人意，损失了18亿美元，但其基础业务显示出强大的韧性。这主要得益于一系列特殊计划以及为应对信用风险而增加的储备资金。”

据悉，此次裁员计划是花旗首次明确估算其重组对员工的具体影响。预计此次裁员及组织调整将产生约10亿美元（约合46.47亿令吉）的遣散费用。

本文系观察者网独家稿件，未经授权，不得转载。
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