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傅正:“反海外腐败”是怎么暗箱操作的
——评《美国陷阱》
关键字: 美国陷阱皮耶鲁齐海外反腐败反海外腐败三、《反海外腐败法》中的域外法权
皮耶鲁齐在《美国陷阱》第22节专门讨论了《反海外腐败法》。该节一上来就讲的很清楚:1970年代中期,“美国司法机关揭露了一个暗地资助和贿赂外国公职人员的庞大体系,涉及400家美国公司。”(页130)
其实这里的“司法机关”应为美国证券交易委员会(以下简称“证交会”)。按照当时证交会的调查报告,这400多家美国公司总共花费了超过3亿美元的行贿经费,它们中的117家还是“世界500强企业”。
1976年2月,美国参议院外交委员会跨国公司小组委员会在听证会上,更揭露了军工业巨头洛克希德公司为获得日本政府的订单,向首相田中角荣行贿5亿日元。该丑闻不仅直接导致田中内阁的垮台,更大大败坏了美国企业的海外形象。
迫于内外压力,1977年,美国国会通过《反海外腐败法》(全称“1977年反海外腐败法案与促进国内外投资信息披露法案”,英文简称“Foreign Corrupt Practices Act”,缩写“FCPA”),并由总统吉米·卡特签署颁发。
《反海外腐败法》订立的初衷无疑是约束美国公司,以挽回受损的美国国家形象。但是美国司法机关一点也不傻——如果美国公司不去行贿,如何能在日趋激烈的海外竞争中占据优势?所以此后长达20多年时间内,《反海外腐败法》基本处于“睡眠状态”。
这个“睡眠状态”直到1998年才被逐渐唤醒。当年,“美国国会修改了法律,使其具有域外效力。此后,美国《反海外腐败法》同样适用于外国公司。”(页132)具体说来,主要体现在以下三个方面:
1、修正案大大拓宽了对行贿对象范围的规定,即所谓的“外国官员”不再仅仅包括外国政府官员,更包括了“国际公共组织”的员工和代表,以及一切担任行政辅助工作和文书工作的外国政府雇员。
2、修正案把管辖对象扩大到了外国公司及其子公司。用皮耶鲁齐的话说:“美国政府自认为有权追诉任何一家公司,只要它用美元计价签订合同,或者仅仅通过设在美国的服务器(如谷歌邮箱或微软邮箱)收发、存储(甚至只是过境)邮件,这些都被视为国际贸易工具。”(页132)
3、原法案的属人管辖原则仅仅适用于“国内相关者”和“证券发行人”(根据《1934年证券交易法》规定,所谓“发行人”即在证交会登记注册的公司或按要求定期向证交会提交报告的公司)。1998年修正案则在此之外又添加了“特定对象”。
简而言之,1945年最高法院所说的“某种最低联系”本来就是个十分模糊的地带。什么是“最低联系”?判断“最低联系”的标准是什么?正是因为法律界定的含混不清,为美国司法机关选择性执法,大开方便之门。
更要命的是,美国司法部认定的行贿行为门槛非常之低,只要符合“推进行为”(in furtherance)的条件,即可被认定为存在行贿事实。说得通俗点,你有没有行贿不重要,只要司法部认定你有“行贿意图”,就推定你有行贿事实(即你已经“推进行贿行为”)。
“行贿意图”怎么取证?皮耶鲁齐说的很清楚:
“美国联邦调查局会毫不迟疑地涉及圈套(钓鱼执法)使公司上钩。这种行为在法国是被法律禁止的(除非是为了打击贩毒活动)。……美国人还会招募企业内部人员作为眼线。我这个案子就是这种情况,他们想让我做线人,帮忙搜集证据。(页136—137)”
正是因为美国司法部频繁使用“钓鱼执法”,使得其检察官总能够轻而易举地找到涉案对象的“行贿证据”,它想要起诉谁,就能够起诉谁。
满足了以上条件,沉寂多年的《反海外腐败法》在进入21世纪以后,突然变得活跃起来。根据国际反贿赂机构“Trace International”的统计数据:
截至2011年7月,美国提起的反贿赂公诉案占全世界反贿赂公诉的70%以上,而英国仅以5.1%排名第二。
值得注意,皮耶鲁齐指出,《反海外腐败法》存在两个执法单位:“在刑事上,由美国司法部控告违犯这项法律的公司和个人;在民事上,由美国证券交易委员会起诉涉嫌篡改账本(进而误导投资者)来掩饰行贿的公司。”(页131)
其中,“美国证券交易委员会原则上只会干预在美国证券市场(纽约证券交易所、纳斯达克)上市的公司。”(页131)
皮氏所言不虚,在司法实践中,证交会通常只会干预“发行人”,而司法部管辖的范围就要宽泛得多。
以2011年为例,司法部凭借《反海外腐败法》收取的款项中,有90%来自外国公司或外国国民,而证交会的这一比例仅为36%。
国际社会关于《反海外腐败法》“域外法权”的质疑声音,也主要针对司法部负责刑事诉讼案件。而美国刑事诉讼中奇葩的“辩诉交易”传统,不仅让皮耶鲁齐栽了跟头,更让阿尔斯通集团栽了跟头。
四、“延迟起诉协议”和“不起诉协议”
我们中国的法学专业学生总被教育,“辛普森杀妻案”体现了美国司法独立,体现了“无罪推定原则”在美国司法实践中的重要地位。否则何以当大把不利证据都指向前橄榄球明星辛普森时,法院还会判定他无罪呢?
倒霉的皮耶鲁齐也被这么教育过,他在遭到美国司法部绑架时,首先想到的就是“辛普森案”,但事实很快打了他的脸:
“在美国电视剧和电影中,美国人为了鼓吹自己的司法体系,往往会拍摄这样的场景:万众瞩目的庭审现场,一位经验丰富的律师作为正义的化身为被告人辩护。我们早已被这种剧情洗脑,误以为即使是最为弱势的群体的案件,也会有人倾听,更会有人为之辩护。然而事实恰恰相反,因为与这个群体有关的犯罪案件,基本都不会走到庭审这一步。在90%的案件中,被告人会选择放弃申辩,原因非常简单:高昂的辩护费必须由被告人全额承担。只有那群最有钱的人——必须是真的非常有钱的人——才能负担得起律师事务所的费用。”(页96)
辛普森案,图片来源:百度百科
你一旦被检察机关认定为有犯罪嫌疑,就要面临两个选择:要么坚持无罪辩护,但要付出高昂的辩护费用和大把时间;要么选择认罪,可以换来较短的刑期和较轻的罚款。
说白了,辛普森之能撑到被判无罪,前提是他很有钱。换做一般人,根本不走不到这一步。有此保障,“美国司法部的胜诉率高达98.5%。也就是说,被美国司法部起诉的人中,98.5%最终都被判有罪!”(页97)
美国律师“充其量只能算是谈判专家,首要任务就是说服委托人同意认罪。然后,他们便与控方交易,争取尽可能轻的刑罚”(页98—99)。
这样的交易传统落实到“反海外腐败诉讼”中,就被修改为“延迟起诉协议”(Deferred Prosecution Agreement,缩写“DPA”)和“不起诉协议”(Non- Prosecution Agreement,缩写“NPA”)。其操作流程大体如下:
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- 责任编辑:陈轩甫
- 最后更新: 2019-06-09 08:39:59
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