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范勇鹏:美国制度是未完成状态,因为其中包含着“封建性”
最后更新: 2019-12-14 19:24:20二、走出中世纪的欧洲民族国家
谈美国之前,首先需要回顾欧洲民族国家实现统一的制度基础。走出中世纪之际,欧洲各国在实现具有中等规模的单一民族国家的过程中,主要产生了两类制度模式:一类是英国和波兰代表的贵族议会模式,一类是启蒙以降借鉴所谓“东方专制主义”而发展的法国和普鲁士所代表的集权专制。26这两套模式之间以战争的形式展开竞争和对话。在西欧,英国议会式借殖民帝国的优势而逐渐胜出,法国长期陷于革命和动荡。在中欧,普鲁士式的集权模式优势渐显,波兰则几至亡国。故西欧走向议会式道路为主,中欧走向集权式道路为主,渐至以莱茵河为界形成两处迥然不同的世界。河西成为自谓的“文明世界”,或德国人眼中庸俗软弱的“物质文明”;而河东被西方视为“野蛮”,德国人则自我标榜为更加高贵的精神性“文化”。27
而历史之吊诡于此处发威:首先,法德之间的地缘安全困境和欧洲的“权力均衡”产生了复杂的联动后果。先是英、俄、普等“神圣”保守势力摒弃制度模式之别,联合围剿法国的共和革命;随后,19世纪“欧洲协调”却在一战后以代议制的基本胜出为结局。这一结局的另一个后果是奥匈、沙俄和奥斯曼土耳其三大传统帝国的解体,留下了大量未纳入政治制度的地理空间和大量“无根之人”。代议制的全面胜出,其实是将欧洲封建传统中的一些要素保留下来,顽固地嵌入资本主义现代政治制度之中(代议制与封建性之关系后文详述)。
其次,美、俄崛起使欧洲的模式竞争在世界范围重现。美苏的规模也使过去的欧洲制度模式竞争大体失效,因为无论英式代议制还是德式集权官僚制都无法对付如此大规模国家的挑战。三大老牌帝国的崩溃也宣告了旧式“帝国监狱”模式是死路一条。美国基于瑞士等小型联邦国家的经验所开创之大型联邦遂成先例,为苏联以及后来的欧盟所借鉴。
三、美国内战前联邦制的“封建性”
美国建国之时,面临的一个首要问题就是是否和如何在基本没有大规模国家经验的欧洲文明基础上建立一个统一大国。英国式代议制无法解决这一问题,美国人只好采取一种拼接的方式,搭起了一个联邦制框架。28无论法学和政治学理论有多少关于联邦制的精妙理论,也无法掩盖联邦制本质上是一种未完成状态的制度模式。在特殊的地理、资源和国际关系条件下,这种未完成状态能够在一个均衡点附近保持相对稳定,但是一些条件变化会产生重大的制度危机。南北战争是最大的一次爆发,其他小的危机也多次出现,今天的美国又处于走向非均衡的一个危险时期。之所以说美国制度是未完成状态,一个主要原因就是其制度中包含的“封建性”。这种封建性,亦可以中国的封建—郡县之辩为一个参照系加以考察。
所谓封建,如中国的周制、欧洲和阿拉伯中世纪的封建制以及半采邑性的奥斯曼土耳其蒂玛制和印度伊塔克制。封建制包含有宗法制、裂土分封、人身依附等因素,但是本文仅取其一个机械性定义:即单从制度结构上看,封建制的一个共同的基本特征就是政治权力的分层,中央政府权力只能管辖到紧随其下的层级,而无法直接“穿透”达至社会的基本单位。29中国的先秦封建制是“天子建国,诸侯立家,卿置侧室,大夫有贰宗,士有隶子弟,庶人工商各有分亲,皆有等衰”。欧洲中世纪是“我的附庸的附庸不是我的附庸”。30
从社会性质上,美国显然是现代资本主义社会,与封建社会不可同日而语。但是如果仅从机械结构上看,美国的联邦制却与封建制有不少相似之处。
早在殖民地时期,代表英王的总督名义上是最高权力,实际上主导权却在殖民地中上层阶级组成的地方议会手中。这就埋下了央地抗权,地方寡头掌权的制度基因。早期殖民地细分又有三种类型:其一是公司殖民地,以股份投资的形成产生,但是也需从王室得到特许,故其兼有公司财产和封建领地双重属性;31其二是业主式领地,英国王室将土地封赐给贵族而来,是如假包换的“封建领地”;其三是契约式殖民地,由殖民者之间签订契约而形成,形式上看似乎类似于启蒙哲学家们所讲的“社会契约”,实质上早期大多是从公司领地分裂而来,也具有封建性。32它们的共同特征就是拥有自治特权。
此外,早期殖民地的封建性与英帝国的制度设计也有关系,当时英国本土与海外殖民地关系属于帝国制度,殖民地无法独立解决的、涉及帝国整体的问题由英国议会管辖。这一原则影响到后来的联邦制形成,以及宪法“州际贸易条款”的产生和演变。
《联邦条例》正本第一页,图片来自维基百科
独立之后,北美大陆会议制定了《邦联条例》,建立了一个邦联,但是它未能使美国成为一个统一国家:“无论《邦联条例》多么投合美国人对地方自治的热望,它却不能满足人们的另一种强烈愿望,即对一个‘永久联合’的有力政府的愿望”。33这个邦联的统一性甚至未达到多数封建制度的水平(最典型例子就是在独立战争中,各州未能持续向大陆军提供兵员和军饷。导致华盛顿将军被迫向国会写信索求)。正是为解决这一问题,北美政治精英们决定召开制宪会议来实现“更完美的联合”34。从邦联到联邦,美国实现了统一性的一次跃进,但是《宪法》仍然未使美国成为一个统一国家。“各州从来都不是中央政府的政治分支,或者完全隶属于中央政府”, 阿纳斯塔普罗据此认为美国宪法不适合移植他国。35
《宪法》与《邦联条例》存在着延续性。例如,大陆会议中各州的代表被称为“代表”(Delegates)而非“议员”,这说明他们更像各国派驻邦联的使节。《宪法》制订后,国会议员被称为众议员(Representatives)和参议员(Senators),但是国会本身继续使用了Congress一词。根据《宪法》所成立的中央政府,所拥有的大多仍是邦联过去已有的权力,只不过增加了征收直接税的权力和广泛的商业权力。36而即便是这些商业权力,也是在200多年的时间里才基本达到了宪法所最初设想的范围。37
斯大林曾经如此评论:“联邦制原来也像邦联制一样,是一种过渡办法。各州和中央政府之间的斗争并没有停止,两重政权的局面难以维持下去。”38事实上,立宪之后美国正式和非正式的制度中的确包含有诸多封建性因素,只不过在政治学和法学文献中,这些因素被包装成各种专业概念,供学者们穷经皓首、探幽发微,反而使常识变得难以辨别。其中最重要的就是联邦权与州权的关系。之所以联邦权力的发展如此艰难,根本原因就是联邦和州的地位关系问题。从独立到立宪,州的地位始终是核心问题。与英国的和平协议以及邦联和联邦的成立,法律上均可声称为各州所主导,所以《宪法》能否以“我们人民”开头一度引起争论。《宪法》明确规定联邦的权力是被“授予”的,未明确授予的权力仍归各州,39而联邦所拥有的权力都是与各州共同利益相关的权力,如征税权、外事权、战争权和州际贸易管理权。
如何处理联邦权与州权的关系,是美国政治生活中的核心问题,州权在诸多重大问题上提出对联邦权的质疑和抗拒。例如在法国大革命期间,对于联邦国会通过的《煽动法》,杰斐逊和麦迪逊就曾利用州议会决议来反击,杰斐逊当时主张各州而非美国人民才是美国的基本组成单位,单个州可以宣布联邦法律无效。他们的观点为内战前南方各州的州权理论所发挥。等到杰斐逊当总统后,1807年的《禁运法》也受到新英格兰各州的反对。马萨诸塞、康涅狄格等州也出台决议抨击。杰斐逊不得不于1809年废除法案,恢复贸易。1812年麦迪逊对英宣战,遭到新英格兰各州和纽约、新泽西、特拉华等商业州反对。马萨诸塞、新罕布什尔等州议会通过决议反对联邦政府的战争。马里兰和康涅狄格两州拒绝派兵,甚至有一些新英格兰商人支持英国军队。1814年,马萨诸塞州议会干脆邀请康涅狄格、新罕布什尔、佛蒙特、罗得岛等州提出修宪决议,以退出联邦相威胁。
内战之前,南北方围绕关税问题展开了长期斗争,1830年,南卡罗莱纳州议会曾企图发起州公民代表大会,抗议联邦关税政策。虽未开成,但发布了卡尔霍恩(John C. Calhoun)起草的秘密宣言,指责联邦关税法违宪,主张州的否决权。1831年,卡尔霍恩提出著名的州权联邦制理论, 声称州有权拒绝联邦法律的侵犯(即nullification理论),如果州权和联邦权冲突,州可以收回组成联邦的权力,如果其他州不支持,则州有权退出联邦。
这些历史事件中反映了内战前美国制最大的弊端就是顾炎武所说的封建之失,权“专在下”。
- 原标题:范勇鹏:统一性、联邦制与美国制度中的“封建性”因素 本文仅代表作者个人观点。
- 责任编辑: 朱敏洁 
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