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香港对穆迪处以1100万港元罚款 标普将步其后尘?
关键字: 穆迪标普标准普尔主权评级中国香港香港证券期货上诉审裁处上诉审裁处香港重罚穆迪1100万港元穆迪被罚今天(3月31)晚间,中国以实际行动表明,对于国际评级机构多年来不负责任的行为,远远不是“不care”那么简单。
据路透社、彭博社等多家境内外媒体最新消息,香港证券期货事务上诉审裁处今天宣布,对评级机构穆迪处以1100万港元(约合916万人民币)的罚金。上诉审裁处表示,穆迪在2011年发布的一份报告中,对49家中国公司的企业管制表示担忧,导致相关企业股价下跌,违反了香港证券期货条例。
此外,上诉审裁处还决定,穆迪还必须分摊此案60%的诉讼费用。
穆迪也曾是次贷危机中的“弄潮儿”
上诉审裁处对穆迪提出严厉警告
据路透消息,上诉审裁处在裁定中对穆迪提出了严厉警告:
“作为世界三大评级机构之一,穆迪必须清楚,其报告将对市场产生巨大影响。然而,尽管其内部对‘红旗’警示的准确性有担忧,但穆迪仍执意发布报告。”
据了解,上诉审裁处是《证券及期货条例》在原有的“证券及期货上诉委员会”基础上设立,并取代后者的行政复核机构,比上诉委员会架构更正式、职权更广泛、程序更完备,并独立于证监会体制之外。
针对企业乃至主权国债下调评级与评级展望,一向是国际评级机构极为擅长的事情。众所周知的实情是,对于次贷危机与欧债危机的爆发,包括穆迪与标普在内的评级机构都曾经“功不可没”。
值得注意的是,穆迪曾于3月2日与3月12日先后下调了中国与中国香港的债券评级展望。此外,标普更是在今天同时下调了两地的债券评级。
不过,香港方面在今天迅速做出行动,这却让市场感到十分意外。不少市场人士也在担忧,穆迪被罚在这场评级博弈中成了先例,标普是否也会“步其后尘”?
标普的隔壁就是穆迪……
并非真“不care” 而是可以罚你
中国财政部部长楼继伟此前的表态倒是一度十分淡定。
他于本月20日的时候曾表示:“注意到了评级的调整,但市场上并没有因此使得和中国主权债有关的指标发生变化,比如离岸人民币不跌反涨,也没有资金做空中国。不care评级机构的评级。至于和评级机构沟通,(我们)不用给他们拜码头。”
当时楼继伟还揶揄穆迪:“希腊出这么大问题的时候,它(希腊)的评级当时高于中国。评论我就不说了。”
楼继伟:中国不care
不过,随着香港证券期货事务上诉审裁处今天的处罚决定正式出炉,对于之前“不care”的表态,市场一下子准确地接受到了信号:
原来,不是真不care你,而是有本事重罚你。
罚金虽少了一半 可穆迪却依然“嘴硬”
据英国《金融时报》此前报道,事情缘起于穆迪在2011年发表的一份报告。在报告中,穆迪对其研究的61家公司标出20个“红旗”警示,内容包含了公司治理弱点、商业模式透明度、增长速度以及盈利和财务报表等问题。
被标注最多的五家公司中,一家已经崩溃,另一家正进入清盘程序,而其余三家的股价水平比报告前水平低了至少50%,与港股大盘同期10%的跌幅形成了鲜明对比。
2015年,香港证监会曾宣布要对穆迪进行处罚。据悉,早在2014年末时,穆迪曾希望借助闭门聆讯以免社会影响过大,但遭到了上诉审裁处的断然拒绝。
据了解,香港证监会最初决定的罚款金额为2300万港元。2015年9月,穆迪对这一处罚决定不服,曾提出申诉。
最终,经过上诉审裁处的仲裁,罚金数额减少超过了一半,但处罚毕竟是处罚,其示范效应不应低估。据路透消息,穆迪也在当天的声明中表示,感谢上诉审裁处减少罚金的决定。
只是这回,穆迪却仍然嘴硬:
“不过,穆迪并不认为,类似2011年那样的研究报告触犯了香港证监会的处罚条例。”
(文/观察者网 李晽)
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